2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補(bǔ)償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補(bǔ)償。

2、吳某為某期貨公司客戶。在該期貨公司工作人員推薦下，吳某將交易全權(quán)委托給該期貨公司工作人員丁某進(jìn)行操作。不久，吳某發(fā)現(xiàn)其賬戶發(fā)生虧損10萬元，遂向法院提起了訴訟。按照法律規(guī)定，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是（）元?！究陀^案例題】

A.8萬

B.9萬

C.10萬

D.11萬

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司接受客戶全權(quán)委托對交易造成的損失，期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。因此，吳某最多可能獲得的賠償數(shù)額是8萬元。（選項A正確）

3、甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業(yè)務(wù)，在為乙期貨公司介紹客戶的過程中，甲證券公司的下列行為符合規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

B.如實告訴客戶從事期貨交易的風(fēng)險及流程

C.向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

D.對客戶開戶資料和身份真實性進(jìn)行審查

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。選項ABD正確。

4、（）可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模?！締芜x題】

A.會員大會或股東大會

B.理事會或董事會

C.中國保監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》中國證監(jiān)會可以根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)模、發(fā)展計劃以及潛在的風(fēng)險決定風(fēng)險準(zhǔn)備金的規(guī)模。選項D正確。

5、（）應(yīng)當(dāng)對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點監(jiān)測監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時報告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會

C.監(jiān)控中心

D.董事會

正確答案:C

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第三十八條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司的期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行重點監(jiān)測監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)期貨資產(chǎn)管理賬戶重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)按照職責(zé)及時報告中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)。

6、錢某符合從事期貨業(yè)務(wù)的條件，其所在期貨公司為其辦理了期貨從業(yè)人員資格手續(xù)，錢某在從業(yè)過程中，工作態(tài)度極不認(rèn)真，因其從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理，對此該期貨公司（）?！究陀^案例題】

A.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向期貨業(yè)協(xié)會報告

B.應(yīng)當(dāng)立即解聘錢某

C.應(yīng)該將該事項在自己的網(wǎng)站上公告

D.應(yīng)當(dāng)在知悉錢某被調(diào)查之日起10個工作日內(nèi)向證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。選項A正確。

7、中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采?。ǎ┑缺匾娘L(fēng)險處置措施?！径噙x題】

A.延遲開市

B.暫停交易

C.提前閉市

D.以上都不正確

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施。選項ABC正確。

8、當(dāng)事人接到立案通知后應(yīng)當(dāng)向協(xié)會提交書面申辯意見，書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對（）?！径噙x題】

A.被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實、說明理由

B.是否與投訴人達(dá)成和解協(xié)議

C.是否與投訴人作出相應(yīng)的賠償

D.是否存在其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕的情節(jié)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》書面申辯意見應(yīng)當(dāng)針對被調(diào)查的行為或者存在的問題陳述事實、說明理由，并就是否存在其他可以從輕、減輕或者免于給予紀(jì)律懲戒的情節(jié)作出說明。涉及投訴事項的，還應(yīng)就是否與投訴人達(dá)成和解或者調(diào)解協(xié)議和是否作出相應(yīng)的賠償作出說明。選項ABCD正確。

9、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃（）?！径噙x題】

A.單獨(dú)核算

B.單獨(dú)管理

C.單獨(dú)建賬

D.單獨(dú)審計

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。選項ABC正確。

10、 期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢。【單選題】

A.每周

B.每年

C.每月

D.每日

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)在每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)進(jìn)行查詢?？蛻魬?yīng)當(dāng)按照期貨經(jīng)紀(jì)合同約定方式對交易結(jié)算報告內(nèi)容進(jìn)行確認(rèn)。選項D正確。