2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由（）依法備案。【單選題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法備案。

2、期貨公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格，（）應(yīng)自受理之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.中國期貨保證金監(jiān)控中心公司

正確答案:A

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理試點(diǎn)辦法》第八條，中國證監(jiān)會自受理期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格申請之日起2個(gè)月內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

3、擔(dān)任期貨公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）?！径噙x題】

A.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

B.具有從事法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

C.具備從事，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)

D.擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》擔(dān)任總經(jīng)理、副總經(jīng)理的，除具備經(jīng)理層基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)； （二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。 

4、協(xié)會舉行聽證，當(dāng)事人在聽證中的義務(wù)包括（）?！径噙x題】

A.遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求

B.繳納聽證的費(fèi)用

C.如實(shí)陳述案件事實(shí)

D.如實(shí)回答提問

正確答案:A、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀(jì)律懲戒程序》第三十九條 當(dāng)事人在聽證中的權(quán)利和義務(wù)：（1）有權(quán)對案件涉及的事實(shí)、適用規(guī)則及有關(guān)情況進(jìn)行陳述和申辯；（2）有權(quán)對案件調(diào)查人員提出的證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證和提出新的證據(jù)；（3）有權(quán)申請利害關(guān)系人回避；（4）有權(quán)在聽證會結(jié)束前書面提出放棄聽證；（5）如實(shí)陳述案件事實(shí)和回答提問；（6）遵守聽證紀(jì)律，服從聽證主持人的要求。選項(xiàng)ACD正確。 協(xié)會舉行聽證，不向當(dāng)事人收取費(fèi)用。選項(xiàng)B不正確。

5、某銅冶煉廠是期貨交易所的會員，2020年8月8日該廠賣出銅期貨合約50手，當(dāng)天銅期貨價(jià)格大漲，導(dǎo)致其賬戶的保證金余額不足。期貨交易所及時(shí)通知該廠在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金，但該廠并沒有在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金，也沒有自行平倉。于是期貨交易所根據(jù)保證金不足的數(shù)額對該廠的銅期貨合約強(qiáng)行平倉20手，造成該廠300萬元的損失。則損失應(yīng)由（）承擔(dān)?！究陀^案例題】

A.期貨交易所和該廠共同

B.期貨交易所

C.該銅冶煉廠

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十四條 期貨交易所會員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

6、中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。【單選題】

A.獨(dú)立性

B.審慎監(jiān)管

C.可靠性

D.實(shí)質(zhì)重于形式

正確答案:B

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的方式編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。中國證監(jiān)會可以根據(jù)監(jiān)管需要及行業(yè)發(fā)展情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制及報(bào)送要求。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司不定期編制并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，或要求期貨公司在一段時(shí)期內(nèi)提高風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的報(bào)送頻率。選項(xiàng)B正確

7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會員資格的是（）。【客觀案例題】

A.上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B.芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)

C.某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司

D.香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十三條 期貨交易所會員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。選項(xiàng)A不屬于企業(yè)法人或組織；選項(xiàng)BD不是在中華人民共和國境內(nèi)注冊的。

8、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的，證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持（）等分開隔離。【多選題】

A.財(cái)務(wù)

B.人員

C.經(jīng)營場所

D.結(jié)算系統(tǒng)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十五條 證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離。選項(xiàng)ABC正確。

9、期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行?！締芜x題】

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條 期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

10、非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對（）的持倉強(qiáng)行平倉?！径噙x題】

A.非結(jié)算會員

B.特別結(jié)算會員

C.非結(jié)算會員客戶

D.特別結(jié)算會員客戶

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十五條 非結(jié)算會員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對非結(jié)算會員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。 　　除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會員期貨公司可以與非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉的其他情形。