2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理綜合題目5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、某證券公司受期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，證券公司委派甲為該期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。【客觀案例題】

A.甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系

B.甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C.甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢

D.甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

正確答案:A、B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。選項AB正確。

2、A期貨公司與客戶王某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，王某向A期貨公司發(fā)出交易指令，要求當(dāng)日以1000元/噸的價格買進(jìn)10手大豆合約。結(jié)果，A公司以900元/噸的價格買進(jìn)10手大豆合約，則該差價利益應(yīng)歸（）所有?！究陀^案例題】

A.A期貨公司

B.客戶王某

C.A期貨公司與王某均分

D.如果A期貨公司與王某沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應(yīng)當(dāng)歸王某所有

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入的價差利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。選項D正確。

3、某期貨公司總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上申明作廢

B.請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢

C.持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

D.公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在30個工作日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會或期貨公司分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)重新申領(lǐng)。選項AC正確。

4、丙公司是上海期貨交易所會員，計劃在2020年8月8日買入銅期貨合約2000手（每手5噸），價格為65000元/噸。根據(jù)最低保證金要求為合約價格的5％，該會員需要繳納3250萬元的保證金。會員丙想用其擁有的國債沖抵，國債按照期貨交易所規(guī)定的基準(zhǔn)價計算的價值為4000萬元；另外，丙會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶的實有貨幣資金為700萬元。那么，該會員用國債沖抵保證金的最高金額是（）。【客觀案例題】

A.3200萬元

B.3000萬元

C.2800萬元

D.3100萬元

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：（1）有價證券基準(zhǔn)計算價值的80％；（2）會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。題中，有價證券基準(zhǔn)計算價值的80%為：4000×80%=3200萬元；而丙公司在期貨交易所專用結(jié)算賬戶實有貨幣資金的4倍：700×4=2800萬元；兩者取較低值為2800萬元。C正確。

5、某年紅棗期貨交易活躍，客戶小李在某期貨公司營業(yè)部開戶，并存入5000萬元準(zhǔn)備進(jìn)行紅棗期貨交易。由于某些原因該客戶一直沒有交易，營業(yè)部經(jīng)理小王便擅自利用這些資金以己的名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中小王違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.挪用客戶保證金

B.違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金

C.收取保證金不入賬

D.不按照規(guī)定接受客戶委托

正確答案:A

答案解析:除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外，任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。小王屬于違反規(guī)定挪用客戶保證金。選項A正確。