2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料（）。【多選題】

A.真實(shí)

B.合規(guī)

C.準(zhǔn)確

D.完整

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。選項(xiàng)ABCD正確。

2、資產(chǎn)管理計(jì)劃在續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)生的費(fèi)用，可以按照資產(chǎn)管理合同的約定，在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。資產(chǎn)管理計(jì)劃成立前發(fā)生的費(fèi)用，以及存續(xù)期間發(fā)生的與募集有關(guān)的費(fèi)用，不得在計(jì)劃資產(chǎn)中列支。

3、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2020年7月末的凈資本為8500萬(wàn)元，2020年8月末的凈資本為6700萬(wàn)元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）?！究陀^案例題】

A.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告

B.向公司住所地中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告

C.向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)變動(dòng)范圍符合標(biāo)準(zhǔn)，不需要報(bào)告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。題中，7月到8月凈資本變動(dòng)為（8500-6700）/8500=21%，超過(guò)20%。因此，向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書(shū)面報(bào)告。選項(xiàng)A正確。

4、下列可以擔(dān)任資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)的是（）?！径噙x題】

A.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)

D.依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)為依法可以從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他金融機(jī)構(gòu)，或者同時(shí)符合以下條件的私募證券投資基金管理人：（一）在證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記滿1年、無(wú)重大違法違規(guī)記錄的會(huì)員；（二）具備3年以上連續(xù)可追溯證券、期貨投資管理業(yè)績(jī)且無(wú)不良從業(yè)記錄的投資管理人員不少于3人；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)ABCD正確。

5、監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。