2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數上。一起加油前行。

1、期貨公司有下列（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證?！径噙x題】

A.接受符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的

B.允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的

C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的

D.從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨公司有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證：（一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的；（二）允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易的；（三）未經批準，擅自辦理本條例第十九條、第二十條所列事項的；（四）違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的；（五）從事或者變相從事期貨自營業(yè)（六）為其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人提供融資，或者對外擔保的；（七）違反中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（八）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務或者報送有關文件、資料的；（九）交易軟件、結算軟件不符合期貨公司審慎經營和風險管理以及中國證監(jiān)會有關保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的；（十）不按照規(guī)定提取、管理和使用風險準備金的；（十一）偽造、涂改或者不按照規(guī)定保存期貨交易、結算、交割資料的；（十二）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（十三）偽造、變造、出租、出借、買賣期貨業(yè)務許可證或者經營許可證的；（十四）進行混碼交易的；（十五）拒絕或者妨礙中國證監(jiān)會監(jiān)督檢查的；（十六）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。選項BCD正確。

2、證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當（）?！径噙x題】

A.按規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份

B.核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱是否一致

C.采集并留存客戶影像資料

D.將開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。選項ABCD正確。

3、期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令期貨公司（）?！径噙x題】

A.停業(yè)整頓

B.暫停開戶

C.出具警示函

D.暫停辦理相關業(yè)務

正確答案:B、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。選項BD正確。

4、證券公司與期貨公司終止委托協(xié)議的，證券公司應當在（）個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。【單選題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。選項A正確。

5、期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80％。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的60%。