2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。【多選題】

A.大連商品交易所決定修改章程

B.鄭州商品交易所決定取消某交易品種

C.中國金融期貨交易所決定上市滬深300股指期貨期權(quán)

D.大連商品交易所決定接納某期貨公司為會員

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十三條 期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種； （三）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

2、期貨公司的董事未按規(guī)定履行職責(zé)的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以（）?！径噙x題】

A.書面警告

B.責(zé)令改正

C.監(jiān)管談話

D.出具警示函

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況； ；（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。

3、首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以隨時查閱期貨公司客戶和相關(guān)人員的文件、檔案和資料。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十五條 首席風(fēng)險官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：（一）參加或者列席與其履職相關(guān)的會議；（二）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料；（三）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話；（四）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況；（五）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（）內(nèi)報送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況?！締芜x題】

A.3 個工作日

B.5個工作日

C.7 個工作日

D.10 個工作日

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十四條 期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7個工作日內(nèi)報送設(shè)立、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。

5、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于（）?！締芜x題】

A.100 萬元

B.500 萬元

C.1000 萬元

D.5000 萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》第五條 資產(chǎn)管理計劃的初始募集規(guī)模不得低于 1000 萬元。