2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。【多選題】

A.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B.代理客戶從事期貨交易

C.中國證監(jiān)會禁止的其他行為

D.將客戶介紹給期貨公司

正確答案:A、B、C

答案解析:為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項ABC為不得有行為。

2、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，下列屬于從業(yè)人員不正當(dāng)競爭行為的是（）。【多選題】

A.貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員

B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金

C.以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費

D.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事下列不正當(dāng)競爭行為：（1）采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽；（2）貶低或詆毀其他機構(gòu)、從業(yè)人員；（3）采用明示或暗示與有關(guān)機構(gòu)或者個人具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的關(guān)系進行業(yè)務(wù)壟斷；（4）在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；（5）以排擠競爭對手為目的，低于經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費；（6）中國證監(jiān)會或協(xié)會認(rèn)定的其他不正當(dāng)競爭行為。選項ABCD正確。

3、《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》中所稱的高級管理人員，是指期貨公司的（）?！径噙x題】

A.總經(jīng)理

B.首席風(fēng)險官

C.獨立董事

D.財務(wù)負(fù)責(zé)人

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。選項ABD正確。

4、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的情形有（）。【多選題】

A.累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

B.擅離職守，造成嚴(yán)重后果

C.拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果

D.對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；（四）1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)進行監(jiān)管談話；（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。選項ABCD正確。

5、期貨從業(yè)人員有違反有關(guān)法律行為的，投資者可以向中國期貨業(yè)協(xié)會進行舉報。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會進行舉報。