2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在管理資產(chǎn)管理計劃中，不得有的行為是（）?！径噙x題】

A.對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算

B.資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風(fēng)險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險

C.未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付

D.未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實際投資收益進(jìn)行分離定價

正確答案:B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對每個資產(chǎn)管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得有以下行為：（一）將不同資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行混同運(yùn)作，或者出現(xiàn)資金與資產(chǎn)無法明確對應(yīng)的其他情形；（二）未按規(guī)定進(jìn)行合理估值，脫離實際投資收益進(jìn)行分離定價；（三）未產(chǎn)生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進(jìn)行兌付；（四）資產(chǎn)管理計劃發(fā)生兌付風(fēng)險時通過開放參與或者滾動發(fā)行等方式由后期投資者承擔(dān)風(fēng)險；（五）法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會禁止的其他行為。選項BCD正確。

2、證券公司可以接受所有期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

3、在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》在符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的前提下，外商投資期貨公司可以利用境外股東的資源和技術(shù)，提升信息系統(tǒng)的效率和安全水平。

4、證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資顧問的投資建議進(jìn)行審查，并由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運(yùn)作管理規(guī)定》證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資顧問的投資建議進(jìn)行審查，不得由投資顧問直接執(zhí)行投資指令。

5、風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于（）。【單選題】

A.B類BB級

B.B類BBB級

C.A類AA級

D.A類AAA級

正確答案:C

答案解析:風(fēng)險管理公司備案開展場外衍生品業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)符合以下條件： （一）期貨公司分類評級不低于B類BBB級； （二）風(fēng)險管理公司場外衍生品業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)配備專職合規(guī)法務(wù)、交易、風(fēng)控、結(jié)算等崗位，不同崗位人員不得互相兼職； （三）風(fēng)險管理公司開展個股場外衍生品業(yè)務(wù)的，期貨公司分類評級持續(xù)不低于A類AA級；（選項C正確）風(fēng)險管理公司實繳資本不低于人民幣2億元；風(fēng)險管理公司開展場外衍生品業(yè)務(wù)時間達(dá)到3年以上（以公司向協(xié)會報送的月度報告數(shù)據(jù)為準(zhǔn)）且具有自主對沖交易能力；場外衍生品業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人具有場外衍生品業(yè)務(wù)3年以上從業(yè)經(jīng)歷。