2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十三章 期貨市場監(jiān)管與風(fēng)險控制5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、從風(fēng)險來源劃分，期貨市場的風(fēng)險可以分為（）?！径噙x題】

A.流動性風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.法律風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:從風(fēng)險來源劃分，可分為：（1）市場風(fēng)險；（2）信用風(fēng)險；（3）流動性風(fēng)險；（4）操作風(fēng)險；（5）法律風(fēng)險。選項ABCD正確。

2、下列關(guān)于風(fēng)險測度的說法，不正確的是（）?！締芜x題】

A.風(fēng)險測度是識別出金融衍生品業(yè)務(wù)開展之后金融機構(gòu)面臨的各類風(fēng)險

B.風(fēng)險的測度一般包括風(fēng)險的預(yù)測和度量兩個過程

C.風(fēng)險的預(yù)測包括預(yù)測風(fēng)險的概率和預(yù)測風(fēng)險的強度兩方面

D.風(fēng)險度量的主流方法是在險價值法

正確答案:A

答案解析:選項A說法不正確。風(fēng)險測度實際上就是估算、衡量風(fēng)險，有風(fēng)險管理人運用科學(xué)的方法，對其掌握的統(tǒng)計資料、風(fēng)險信息及風(fēng)險的性質(zhì)進行統(tǒng)計分析和研究，進而確定各項風(fēng)險的頻率和強度，為選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險處理方法提供依據(jù)。風(fēng)險的測度一般包括風(fēng)險的預(yù)測和度量兩個過程。風(fēng)險的預(yù)測包括預(yù)概率和強度兩方面。在險價值法，已經(jīng)成為目前金融界測量市場風(fēng)險的主流方法。

3、期貨交易所的風(fēng)險中，由于交易所的風(fēng)險管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險屬于（）?！締芜x題】

A.管理風(fēng)險

B.技術(shù)風(fēng)險

C.系統(tǒng)風(fēng)險

D.結(jié)算風(fēng)險

正確答案:A

答案解析:期貨交易所的風(fēng)險主要包括交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險。前者是指由于交易所的風(fēng)險管理制度不健全或者執(zhí)行風(fēng)險管理制度不嚴(yán)、交易者違規(guī)操作等原因所造成的風(fēng)險，后者是指由于計算機交易系統(tǒng)或通信信息系統(tǒng)出現(xiàn)故障而帶來的風(fēng)險。選項A正確。

4、我國境內(nèi)期貨交易所的職責(zé)包括（）。【多選題】

A.發(fā)布市場信息

B.制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:根據(jù)《期貨交易管理條例》期貨交易所履行職責(zé)：（1）提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)；（2）設(shè)計合約，安排合約上市；（3）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；（4）為期貨交易提供集中履約擔(dān)保；（5）按照章程和交易規(guī)則對會員進行監(jiān)督管理。此外《期貨交易所管理辦法》規(guī)定還應(yīng)履行的職責(zé)：（1）制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則；（2）發(fā)布市場信息；（3）監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（4）查處違規(guī)行為。選項ABCD正確。

5、從期貨交易環(huán)節(jié)劃分，客戶從事期貨交易主要面臨的風(fēng)險有（）?！径噙x題】

A.代理風(fēng)險

B.交易風(fēng)險

C.操作風(fēng)險

D.交割風(fēng)險

正確答案:A、B、D

答案解析:客戶從事期貨交易主要面臨的風(fēng)險以下三種風(fēng)險：（1）代理風(fēng)險；（2）交易風(fēng)險；（3）交割風(fēng)險。選項ABD正確。