2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)： （一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。選項(xiàng)B正確。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保（）優(yōu)先?！締芜x題】

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

正確答案:C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待的原則予以處理。選項(xiàng)C正確。

3、證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的（）等資料。【多選題】

A.憑證

B.報表

C.合同

D.數(shù)據(jù)信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。選項(xiàng)ABCD正確。

4、外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向（）申請辦理相關(guān)手續(xù)?！径噙x題】

A.國務(wù)院商務(wù)主管部門

B.外匯管理部門

C.財政部

D.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》外資持有股權(quán)的期貨公司，應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，向國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門申請辦理相關(guān)手續(xù)。選項(xiàng)AB正確。

5、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同，直接對客戶承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任。基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。題目說法不正確。