2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司為自然人投資者開立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近（）年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄?！締芜x題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。 （三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

2、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司，交易所可以采取的措施有（）。【多選題】

A.約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)

B.增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)

C.口頭警示、書面警示

D.專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十條?！?duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加內(nèi)控合規(guī)自查次數(shù)、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項(xiàng)調(diào)查和暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施。

3、期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)（），制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定

B.《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》

C.中國(guó)金融期貨交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定

正確答案:A、B、C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第八條。期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定、本辦法及交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，制定本公司的實(shí)施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程。

4、（ ）應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立金融期貨交易編碼。【單選題】

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.保證金監(jiān)控中心

D.期貨公司會(huì)員

正確答案:D

答案解析:第十一條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示金融期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金、金融期貨仿真交易經(jīng)歷和期貨交易經(jīng)歷，測(cè)試投資者的金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，審慎評(píng)估投資者的誠(chéng)信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料。

5、（）會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十三條。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。