2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)的說法，正確的有（）?！径噙x題】

A.會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持

B.召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員

C.臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中未列明的事項(xiàng)做出決議

D.會(huì)員大會(huì)有2／3以上會(huì)員參加方為有效

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事長(zhǎng)主持。召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)不得對(duì)通知中央列明的事項(xiàng)作出決議；會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)只做會(huì)議紀(jì)要，有出席會(huì)議的理事簽名。選項(xiàng)ABCD正確。

2、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立的專業(yè)委員會(huì)具有法人資格。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立專業(yè)委員會(huì)、專項(xiàng)基金管理委員會(huì)，按照理事會(huì)的授權(quán)開展工作。專業(yè)委員會(huì)不具有法人資格，專業(yè)委員會(huì)由會(huì)員單位代表和相應(yīng)專業(yè)領(lǐng)域的行業(yè)專家組成。

3、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶（）?！径噙x題】

A.相互獨(dú)立

B.統(tǒng)一管理

C.共同存放

D.分別管理

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其客戶和非結(jié)算會(huì)員的保證金。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。選項(xiàng)AD正確。

4、以下屬于期貨交易所職責(zé)范圍的是（）?！径噙x題】

A.發(fā)布市場(chǎng)行情信息

B.發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息

C.指定期貨交割倉(cāng)庫(kù)

D.查處會(huì)員違規(guī)行為

正確答案:A、C、D

答案解析:期貨交易所的主要職責(zé)1.提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)； 2.設(shè)計(jì)合約，安排合約上市； 3.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割； 4.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保； 5.按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理； 6.制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；7.發(fā)布市場(chǎng)信息；8.監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫(kù)、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；9.查處違規(guī)行為。選項(xiàng)ACD正確。

5、非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，且保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)?！径噙x題】

A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B.其他非結(jié)算會(huì)員的保證金

C.自有資金

D.其他結(jié)算會(huì)員期貨公司的保證金

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任；保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。選項(xiàng)AC正確。