2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司財務負責人任職，應當提交的備案材料有（）?！径噙x題】

A.期貨從業(yè)人員資格證明

B.會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明

C.碩士研究生學位證

D.金融分析師證

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》財務負責人的任職，應當由任職期貨公司自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并提交下列備案材料： （一）備案報告書； （二）任職條件表； （三）身份、學歷、學位證明； （四）期貨從業(yè)人員資格證明； （五）高級管理人員職責范圍的說明； （六）會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明； （七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

2、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守（）?！径噙x題】

A.法律、行政法規(guī)

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范

D.公司章程

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職管理辦法》期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責。 

3、（）應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式?！締芜x題】

A.期貨公司

B.中國證監(jiān)會

C.期貨公司章程

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第七條 期貨公司章程應當明確規(guī)定首席風險官的任期、職責范圍、權(quán)利義務、工作報告的程序和方式。

4、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、（），投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示?！締芜x題】

A.獨立客觀

B.理論與實踐相結(jié)合

C.尊重客戶意見

D.誠實守信

正確答案:A

答案解析:期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

5、機構(gòu)任用的人員存在下列（）情形的，即使具有期貨從業(yè)資格考試合格證明，也不能為其辦理從業(yè)資格申請?！締芜x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，但禁入期已經(jīng)屆滿

C.已被本機構(gòu)聘用

D.最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

正確答案:D

答案解析:機構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（2）已被本機構(gòu)聘用；（3）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰；（4）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（5）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（選項D為不得有的情形）（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。