2023年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以為其辦理的情形是（）?！径噙x題】

A.公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息

B.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

C.發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息

D.期貨公司申請查詢?yōu)槠涮峁┲虚g介紹業(yè)務(wù)的證券公司聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》公民、法人或者其他組織提出誠信信息查詢申請，符合以下條件之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)予以辦理： (一)公民、法人或者其他組織申請查詢自己的誠信信息的； (二)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬任董事、監(jiān)事、高級管理人員的誠信信息的； (三)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬參與本公司并購、重組的公民、法人或者其他組織的誠信信息的； (四)發(fā)行人、上市公司申請查詢擬委托的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員的誠信信息的； (五)證券公司、債券受托管理人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢其所提供專業(yè)服務(wù)的發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東和實(shí)際控制人以及債券發(fā)行擔(dān)保人的誠信信息的； (六)證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)申請查詢已聘任或者擬聘任的董事、監(jiān)事、高級管理人員或者其他從業(yè)人員的誠信信息的； (七)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。選項(xiàng)ABC。

2、對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理的機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.中國銀監(jiān)會(huì)

B.商務(wù)部

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會(huì)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。

3、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。某日，客戶乙向甲期貨公司下達(dá)了一份交易指令，但該交易指令沒有品種、數(shù)量和買賣方向。則下列說法正確的是（）。【客觀案例題】

A.甲可以拒絕執(zhí)行該交易指令

B.甲不可以拒絕執(zhí)行該交易指令

C.若甲未拒絕執(zhí)行，而進(jìn)行交易造成乙損失的，由甲承擔(dān)賠償責(zé)任

D.若甲未拒絕執(zhí)行，而進(jìn)行交易造成乙損失的，由乙自行承擔(dān)

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》客戶下達(dá)的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進(jìn)行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任，客戶予以追認(rèn)的除外。選項(xiàng)AC正確。

4、期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

B.公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論

C.防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益

D.向客戶明示有無利益沖突，提示潛在的市場變化和投資風(fēng)險(xiǎn)，就市場行情做出確定性判斷

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。期貨公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內(nèi)部其他人員利用研究報(bào)告、資訊信息為自身及其他利益相關(guān)方謀取不當(dāng)利益。選項(xiàng)ABC正確。（選項(xiàng)D不正確。不得就市場行情做出確定性判斷）

5、非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，（）應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任?！締芜x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.該人員

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備《民法典》規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。選項(xiàng)A正確。