2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、下列關(guān)于期貨投機(jī)的說(shuō)法，正確的有（）。【多選題】

A.投機(jī)者按持有頭寸方向來(lái)劃分，可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者

B.投機(jī)者為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)

C.一定會(huì)增加價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)

D.期貨投機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)移的風(fēng)險(xiǎn)

正確答案:B、D

答案解析:投機(jī)者按持有頭寸方向來(lái)劃分，可分為多頭投機(jī)者和空頭投機(jī)者；適度的投機(jī)能夠減緩價(jià)格波動(dòng)。

2、強(qiáng)行平倉(cāng)的情形一般包括（）?！径噙x題】

A.期貨公司對(duì)會(huì)員實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)

B.交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)

C.交易所對(duì)客戶實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)

D.期貨公司對(duì)客戶實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)

正確答案:B、D

答案解析:強(qiáng)行平倉(cāng)的兩種情形一般包括：交易所對(duì)會(huì)員實(shí)施的強(qiáng)行平倉(cāng)；期貨公司對(duì)客戶實(shí)行的強(qiáng)行平倉(cāng)。

3、某進(jìn)口商為規(guī)避三個(gè)月后的匯率風(fēng)險(xiǎn)，向銀行預(yù)購(gòu)三個(gè)月期的遠(yuǎn)期100萬(wàn)美元，成交價(jià)格為6.2660。目前，美元兌人民幣即期匯率為6.2760，假設(shè)三個(gè)月后，美元兌人民幣的匯率變成6.2810。若按NDF方式，銀行應(yīng)付給公司（）美元。【單選題】

A.2088.15

B.2388.15

C.2588.15

D.2888.15

正確答案:B

答案解析:進(jìn)口商以6.2660的價(jià)格購(gòu)入遠(yuǎn)期合約，3個(gè)月后漲到6.2810，則銀行需向進(jìn)口商支付超出部分，因此銀行應(yīng)支付：(6.2810-6.2660)×1000000/6.2810=2388.15(美元)。人民幣NDF是以美元交割，(6.2810-6.2660)×1000000計(jì)算出的是人民幣，此時(shí)匯率為1美元=6.2810，換算成美元，即除以匯率：(6.2810-6.2660)×1000000/6.2810=2388.15(美元)。

4、對(duì)同時(shí)適用交易所規(guī)定的兩種或兩種以上漲跌停板情形的，其漲跌停板按照規(guī)定漲跌停板中的平均值確定。（）【判斷題】

A.正確          

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:對(duì)同時(shí)適用交易所規(guī)定的兩種或兩種以上漲跌停板情形的，其漲跌停板按照規(guī)定漲跌停板中的最高值確定。

5、下列關(guān)于歐洲美元的說(shuō)法，正確的有（）?！径噙x題】

A.歐洲美元是存放于歐洲的非美國(guó)銀行或美國(guó)銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款

B.IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；钴S的外匯期貨合約

C.歐洲美元不受美國(guó)政府監(jiān)管,

D.歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已

正確答案:C、D

答案解析:歐洲美元，是指美國(guó)境外金融機(jī)構(gòu)(包括美國(guó)金融機(jī)構(gòu)設(shè)在境外的分支機(jī)構(gòu))的美元存款和貸款，是離岸美元，這種離岸美元存貸業(yè)務(wù)最早于20世紀(jì)50年代初出現(xiàn)在歐洲市場(chǎng),因此稱為歐洲美元。歐洲美元不受美國(guó)政府監(jiān)管,無(wú)須提供存款準(zhǔn)備,不受資本流動(dòng)限制。選項(xiàng)A不正確；歐洲美元屬于利率期貨，選項(xiàng)B不正確。選項(xiàng)CD正確。

6、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，期貨公司不可以劃轉(zhuǎn)的情形是（）?！締芜x題】

A.依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B.繳納風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.為客戶交存保證金

D.為客戶支付手續(xù)費(fèi)、稅款

正確答案:B

答案解析:風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是期貨公司用自有資金繳納的。

7、關(guān)于中國(guó)金融期貨交易所結(jié)算會(huì)員的說(shuō)法，不正確的是（）。【多選題】

A.交易結(jié)算會(huì)員只能為與簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)

B.全面結(jié)算會(huì)員既可以為其受托客戶也可以為其簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)

C.特別結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)

D.結(jié)算權(quán)限越大，相應(yīng)的資信要求就越高

正確答案:A、C

答案解析:中國(guó)金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員包括交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員。特別結(jié)算會(huì)員只能為與簽訂結(jié)算協(xié)議的交易會(huì)員辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)；選項(xiàng)A不正確。交易結(jié)算會(huì)員只能為其受托客戶辦理結(jié)算、交割業(yè)務(wù)。選項(xiàng)C不正確。

8、通過(guò)傳播媒介，交易者能夠及時(shí)了解期貨市場(chǎng)的交易情況和價(jià)格變化，這反映了期貨價(jià)格的（）?！締芜x題】

A.公開性

B.預(yù)期性

C.連續(xù)性

D.權(quán)威性

正確答案:A

答案解析:通過(guò)傳播媒介，交易者能夠及時(shí)了解期貨市場(chǎng)的交易情況和價(jià)格變化，并迅速傳遞到現(xiàn)貨市場(chǎng)。體現(xiàn)了期貨價(jià)格的公開性。選項(xiàng)A正確。

9、套期保值者進(jìn)行賣出套期保值，只要基差走強(qiáng)，無(wú)論期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格上漲或下跌，均會(huì)使保值者出現(xiàn)（）。【單選題】

A.凈虧損

B.凈盈利

C.盈虧平衡

D.盈虧相抵

正確答案:B

答案解析:進(jìn)行賣出套期保值時(shí)，基差走強(qiáng)，期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)盈虧相抵后存在凈盈利。

10、6月5日，某客戶在大連商品交易所開倉(cāng)買進(jìn)7月份玉米期貨合約20手，成交價(jià)格2220元/噸，當(dāng)天平倉(cāng)10手合約，成交價(jià)格2230元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格2215元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天的平倉(cāng)盈虧、持倉(cāng)盈虧和當(dāng)日交易保證金分別是（ ）。（玉米期貨10噸/手）【客觀案例題】

A.500元，-1000元，11075元

B.1000元，-500元，11075元

C.-500元，-1000元，11100元

D.1000元，500元，22150元

正確答案:B

答案解析:買進(jìn)20手，價(jià)格為2220元/噸；平倉(cāng)10手，價(jià)格為2230元/噸，平倉(cāng)盈虧為=（賣出價(jià)-買入價(jià)）×平倉(cāng)量=(2230-2220)×10手×10噸/手=1000元 ；持倉(cāng)10手，結(jié)算價(jià)2215元/噸，持倉(cāng)盈虧為=（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-買入價(jià)）×買入量=(2215-2220)×10手×10噸/手=-500元；當(dāng)日交易保證金=當(dāng)日結(jié)算價(jià)×當(dāng)日交易結(jié)束后的持倉(cāng)總量×交易保證金比例=2215元/噸×10手×10噸/手×5%=11075元。