2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第五章 期貨市場(chǎng)的行政監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨交易所辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.修改期貨交易規(guī)則

B.恢復(fù)此前中止的交易品種

C.制定章程

D.上市交易品種

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條 期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則； （二）上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反《期貨交易管理?xiàng)l例》和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，將受到的處罰是（）。【多選題】

A.給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

B.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款

C.給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

D.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十二條 國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)違反本條例和國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門(mén)關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行期貨交易，或者單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易的，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)直至開(kāi)除的紀(jì)律處分。

3、經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備（）等能力?！径噙x題】

A.銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格

B.落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員

C.內(nèi)控制度

D.技術(shù)設(shè)備

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十二條 經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)銷售本機(jī)構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品或者提供服務(wù)，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)受托機(jī)構(gòu)具備銷售相關(guān)產(chǎn)品的資格及落實(shí)適當(dāng)性義務(wù)要求的人員、內(nèi)控制度、技術(shù)設(shè)備等能力。

4、普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)應(yīng)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，下列符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的是（）?！締芜x題】

A.C1 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2 、R3、R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

B.C3 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 、R4風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

C.C5 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、 R4、R5風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

D.C2 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)

正確答案:C

答案解析:《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》第二十四條 普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力等級(jí)與產(chǎn)品或服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的匹配，應(yīng)當(dāng)按照以下標(biāo)準(zhǔn)確定：（一)C1 類投資者（含風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別）可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（二)C2 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（三)C3 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（四)C4 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、R4 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)；（五)C5 類投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1、R2、R3、R4、R5 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。 風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的投資者只可購(gòu)買(mǎi)或接受 R1 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。 專業(yè)投資者可購(gòu)買(mǎi)或接受所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品或服務(wù)。

5、符合條件并經(jīng)期貨交易所批準(zhǔn)的境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)，可以接受境內(nèi)交易者委托，為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第七條 境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)不得接受境內(nèi)交易者和《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十六條規(guī)定的單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行境內(nèi)期貨交易。