2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經營機構的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，保障必要費用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十七條 期貨公司應當承擔各項產品和服務的投資者教育義務，保障必要費用和人員配備，將投資者教育納入各業(yè)務環(huán)節(jié)。

2、（）對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理?！締芜x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會派出機構

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。 中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。

3、期貨公司的研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，應載明（）等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。【多選題】

A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格

B.研究分析人員姓名

C.從業(yè)證號

D.研究分析報告制作日期

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第十八條 研究分析人員應當對研究分析報告的內容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。

4、期貨公司可以接受以下（）的委托為其進行期貨交易?！締芜x題】

A.事業(yè)單位

B.國有企業(yè)

C.期貨協(xié)會的工作人員

D.國家機關

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十五條 下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：（一）國家機關和事業(yè)單位； （二）國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員； （三）證券、期貨市場禁止進入者； （四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（五）國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個人。

5、中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求（）在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料?！径噙x題】

A.期貨公司

B.期貨公司的股東

C.期貨公司的客戶

D.為期貨公司提供相關服務的會計師事務所

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百條 中國證監(jiān)會及其派出機構可以要求下列機構或者個人，在指定期限內報送與期貨公司經營相關的資料：（一）期貨公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他工作人員；（二）期貨公司股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人；（三）期貨公司控股、參股或者實際控制的企業(yè)；（四）為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構。