2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第一章 期貨市場法律法規(guī)概述5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依據(jù)法律定罪；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處罰。這體現(xiàn)了刑法的（）?！締芜x題】

A.罪行法定原則

B.刑法人人平等原則

C.罪責(zé)刑相適應(yīng)原則

D.罪刑合理原則

正確答案:A

答案解析:罪行法定原則，是指法律明文規(guī)定為犯罪行為的，依據(jù)法律定罪；法律沒有明文規(guī)定為犯罪的，不得定罪處罰。選項A正確?！缎谭ā啡椈驹瓌t：（1）罪行法定原則；（2）適用刑法人人平等原則；（3）罪責(zé)刑相適應(yīng)原則 。

2、下列關(guān)于期貨公司與居間人的關(guān)系，正確的是（）?！締芜x題】

A.居間人可以代理客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同

B.期貨居間人屬于期貨公司的正式員工

C.居間人可以從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)

D.居間人獨立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

正確答案:D

答案解析:居間人是指受期貨公司委托，為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)，獨立承擔(dān)基于中介服務(wù)所產(chǎn)生的民事責(zé)任，期貨公司按照約定向其支付報酬的機構(gòu)及自然人。D正確；居間人不能代理客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，不能從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。不屬于期貨公司的正式員工。選項ABC不正確。

3、《期貨交易管理條例》的立法宗旨是（）。【多選題】

A.規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理

B.維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險

C.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理條例》第一條  為了規(guī)范期貨交易行為，加強對期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

4、廣義的法律是指全國人民代表大會及常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:“法律”一詞有廣義和狹義的區(qū)別。廣義的法律是指國家機關(guān)以強制力保證實施的、具有普遍約束力的行為規(guī)范的總和。 狹義的法律是指全國人民代表大會及常務(wù)委員會制定的規(guī)范性法律文件。 

5、中國證監(jiān)會在部門規(guī)章之外，還制定了一系列規(guī)范性文件，與部門規(guī)章相同，規(guī)范性文件也有權(quán)規(guī)定相關(guān)法律責(zé)任。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:規(guī)范性文件無權(quán)規(guī)定相關(guān)法律責(zé)任，其強制力低于部門規(guī)章。