2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、小趙于2020年5月開始擔(dān)任甲期貨公司的首席風(fēng)險官。同年9月，小趙發(fā)現(xiàn)甲期貨公司在經(jīng)營中存在風(fēng)險隱患，于是依法對其進行質(zhì)詢和調(diào)查，但是甲期貨公司認為這是本公司的商業(yè)秘密，小趙不宜進一步調(diào)查，小趙盛怒之下遂提出辭職。根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定(試行)》，甲期貨公司違反的規(guī)定是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)

B.期貨公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會直接向首席風(fēng)險官下達指令或者干涉首席風(fēng)險官的工作

C.期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，首席風(fēng)險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任

D.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)按照參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓(xùn)

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十六條 期貨公司董事、高級管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合首席風(fēng)險官的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓首席風(fēng)險官履行職責(zé)。

2、協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下（）方式送達。【多選題】

A.微信

B.郵寄

C.協(xié)會網(wǎng)站公告

D. 委托相關(guān)會員單位協(xié)助

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）》第六條 協(xié)會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關(guān)會員單位協(xié)助、電子送達、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達。經(jīng)當(dāng)事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認其收悉的電子送達方式。

3、某證券公司申請從事介紹業(yè)務(wù)，且與當(dāng)?shù)匾移谪浌竞炗啎嫖袇f(xié)議，該協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項包括（）。【客觀案例題】

A.介紹業(yè)務(wù)的范圍

B.介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

C.報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式

D.違約責(zé)任

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明下列事項：（一）介紹業(yè)務(wù)的范圍；（二）執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施；（三）介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則；（四）客戶投訴的接待處理方式；（五）報酬支付及相關(guān)費用的分擔(dān)方式；（六）違約責(zé)任；（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。 雙方可以在委托協(xié)議中約定前款規(guī)定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，不得損害客戶的合法權(quán)益。

4、對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的事項包括（）。【多選題】

A.是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行

B.是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益

C.是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形

D.是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十二條 對于取得實行會員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，除第二十條所列事項外，首席風(fēng)險官還應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查以下事項：（一）是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險管理制度，并有效執(zhí)行；（二）是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

5、全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為（）辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)?！径噙x題】

A.客戶

B.會員

C.非結(jié)算會員

D.投資者

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。

6、財政部負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十九條 中國證監(jiān)會負責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進行定期核查。

7、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全流動性風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警與應(yīng)急處置制度，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)納入常態(tài)化壓力測試機制，壓力測試應(yīng)當(dāng)至少每季度進行一次。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第六十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全流動性風(fēng)險監(jiān)測、預(yù)警與應(yīng)急處置制度，將私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)納入常態(tài)化壓力測試機制，壓力測試應(yīng)當(dāng)至少每季度進行一次。

8、期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的是（）?！径噙x題】

A.甲期貨公司兼并乙期貨公司

B.乙期貨公司決定解散

C.丙期貨公司將注冊資本金由原來的1億元增加到3億元

D.丁期貨公司新增一家持股3%股權(quán)的新股東，控股股東未發(fā)生變化

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第十九條 期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更業(yè)務(wù)范圍； （三）變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)； （四）新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化； （五） 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。前款第三項、第五項所列事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定；前款所列其他事項，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

9、期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

C.代理客戶開展期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

D.向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十七條 期貨投資咨詢機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司可以依法從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，接受客戶委托，向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)。

10、全面結(jié)算會員期貨公司不得受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 全面結(jié)算會員期貨公司可以受托為其客戶以及非結(jié)算會員辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。