2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場基礎(chǔ)知識》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、股票期權(quán)的買方在向賣方支付期權(quán)費后，沒有行權(quán)的義務(wù)，但不行權(quán)時，買方的損失是無限的。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:股票期權(quán)的買方在向賣方支付期權(quán)費（期權(quán)價格）后享有在合約條款規(guī)定的時間內(nèi)執(zhí)行期權(quán)的權(quán)力，但沒有行權(quán)的義務(wù)，即當(dāng)市場價格不利時，可以放棄行權(quán)。不行權(quán)時，買方的損失就是事先支付的整個期權(quán)費。而股票期權(quán)的賣方則在買方行權(quán)時負(fù)有履行合約的義務(wù)。

2、某投資者在5月份以5.5美元／盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價格為430美元／盎司的6月份黃金看跌期權(quán)，又以4.5美元／盎司的權(quán)利金賣出一張執(zhí)行價格為430美元／盎司的6月份黃金看漲期權(quán)，再以市場價格428.5美元／盎司買進一張6月份黃金期貨合約。那么當(dāng)合約到期時，該投機者的凈收益是（）。(不考慮傭金)【客觀案例題】

A.1.5美元／盎司

B.2.5美元／盎司

C.1美元／盎司

D.0.5美元／盎司

正確答案:D

答案解析:買入看跌期權(quán)，支付權(quán)利金5.5美元／盎司，賣出看漲期權(quán)，得到期權(quán)費4.5美元／盎司，則期權(quán)凈收益為4.5-5.5=-1美元／盎司。對于買入看跌期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的期貨合約市場價格低于執(zhí)行價，可以行權(quán)按照430美元／盎司賣出期貨合約；對于賣出看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的期貨合約市場價格高于執(zhí)行價，期權(quán)買方會行權(quán)，而賣出看漲期權(quán)應(yīng)按照430美元／盎司賣出期貨合約；因此標(biāo)的期貨合約不管上漲還是下跌，均可以按照430美元／盎司賣出。而期貨合約建倉買入價為428.5美元／盎司。因此期貨合約盈虧為：430-428.5=1.5美元／盎司。投機者總的盈虧為1.5-1=0.5美元／盎司。

3、商品期貨合約名稱中一般注明（）?！径噙x題】

A.交易所名稱

B.交割標(biāo)準(zhǔn)品級

C.交割方式

D.品種名稱

正確答案:A、D

答案解析:合約名稱注明了該合約的品種名稱及其上市交易所名稱。以上海期貨交易所銅合約為例，合約名稱為“上海期貨交易所陰極銅期貨合約”。

4、期貨理論價格的計算公式是（）?！径噙x題】

A.現(xiàn)貨價格+持有成本

B.現(xiàn)貨價格-持有成本

C.現(xiàn)貨價格+資金占用成本-利息收入

D.現(xiàn)貨價格-資金占用成本+利息收入

正確答案:A、C

答案解析:期貨理論價格=現(xiàn)貨價格+持有成本=現(xiàn)貨價格+資金占用成本-利息收入。

5、外匯匯率的標(biāo)價方法有（）?！径噙x題】

A.移動平均線法

B.算數(shù)加權(quán)法

C.直接標(biāo)價法

D.間接標(biāo)價法

正確答案:C、D

答案解析:常用的匯率的標(biāo)價方法有直接標(biāo)價法和間接標(biāo)價法。

6、股指期貨的賣出套期保值交易，是股票市場的空頭為了規(guī)避股票市場價格下跌的風(fēng)險，通過買入股指期貨的操作，建立盈虧沖抵機制。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:股指期貨賣出套期保值是指交易者為了回避股票市場價格下跌的風(fēng)險，通過在期貨市場賣出股票指數(shù)期貨合約的操作，而在股票市場和期貨市場上建立盈虧沖抵機制。進行賣出套期保值的情形主要是：投資者持有股票組合，擔(dān)心股市大盤下跌而影響股票組合的收益。

7、下列關(guān)于美式期權(quán)和歐式期權(quán)的說法，正確的是（）。【多選題】

A.美式期權(quán)在美國市場交易

B.美式期權(quán)的買方在規(guī)定的有效期限內(nèi)的任何交易日都可以行權(quán)

C.歐式期權(quán)在歐洲市場交易

D.歐式期權(quán)的買方只能在合約到期日行權(quán)

正確答案:B、D

答案解析:美式期權(quán)是指期權(quán)買方在期權(quán)到期日前(含到期日)的任何交易日都可以行使權(quán)利的期權(quán)。歐式期權(quán)是指期權(quán)買方只能在期權(quán)到期日行使權(quán)利的期權(quán)。

8、金融期貨的套期保值者大多是（）?！径噙x題】

A.金融市場的投資者

B.證券公司

C.銀行

D.保險公司

正確答案:A、B、C、D

答案解析:金融期貨的套期保值者通常是金融市場的投資者、證券公司、銀行、保險公司等金融機構(gòu)或者進出口商等。

9、公司制期貨交易所監(jiān)事會的職權(quán)包括（）?！径噙x題】

A.對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理等高級管理人員履行職責(zé)的合法性進行監(jiān)督

B.維護公司及股東的合法權(quán)益

C.制定公司具體規(guī)章

D.決定對嚴(yán)重違規(guī)會員的處罰

正確答案:A、B

答案解析:監(jiān)事會（或監(jiān)事）對股東大會負(fù)責(zé)，對公司財務(wù)以及公司董事、經(jīng)理等高級管理人員履行職責(zé)的合法性進行監(jiān)督，維護公司及股東的合法權(quán)益。

10、期貨公司的期貨投資咨詢業(yè)務(wù)提供的服不包括（）?！締芜x題】

A.設(shè)計套期保值方案

B.制定企業(yè)期現(xiàn)套利等投資方案

C.協(xié)助擬定期貨交易策略

D.利用期貨市場為企業(yè)做宣傳

正確答案:D

答案解析:期貨投資咨詢業(yè)務(wù)是基于客戶委托，期貨公司及其從業(yè)人員向客戶提供風(fēng)險管理顧問、研究分析、交易咨詢等服務(wù)并獲得合理的報酬。包括為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易操作策略等。選項D，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)不得利用期貨投資咨詢活動傳播虛假、誤導(dǎo)性信息。