2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理四、期貨公司監(jiān)督管理辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司不得接受下列（）的委托，為其進行期貨交易?！径噙x題】

A.事業(yè)單位

B.期貨公司工作人員的配偶

C.中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員

D.中國證監(jiān)會工作人員的配偶

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

2、期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十六條 期貨公司股東會或股東大會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進行審議和表決。股東會或股東大會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例或者所持股份比例行使表決權(quán)。

3、期貨公司控股股東的凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（），股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣 （）。【單選題】

A.1億元，5億元

B.2億元，8億元

C.5億元，10億元

D.10億元，12億元

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第九條 期貨公司控股股東、第一大股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）凈資本不低于人民幣 5 億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣 10 億元；

4、期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件?！径噙x題】

A.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

B.未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施

C.近5年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為

D.實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十二條 期貨公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條、第八條和第十一條規(guī)定的條件。第七條 期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣 1 億元；（選項D正確）（二）凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；（三）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近 3 個會計年度連續(xù)盈利；（四）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；（五）信譽良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；（六）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；（七）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（選項A不正確）（八）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；（選項B正確）（九）近3年作為公司（含金融機構(gòu)）的股東或者實際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；（選項C不正確）（十）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。

5、（）對期貨公司實行自律管理?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五條 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。