2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處罰措施。【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十二條。期貨公司會(huì)員工作人員對(duì)違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以采取通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停從事交易所期貨業(yè)務(wù)和取消從事交易所期貨業(yè)務(wù)資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出撤銷(xiāo)任職資格、取消從業(yè)資格等行政處罰或者紀(jì)律處分建議。

2、期貨公司為自然人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)滿(mǎn)足的條件之一是具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近（）年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。 （三）具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄；

3、期貨公司為自然人投資者開(kāi)立金融期貨交易編碼時(shí)，自然人投資者應(yīng)當(dāng)滿(mǎn)足的條件中正確的有（）?！径噙x題】

A.申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元

B.具備金融期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

C.具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄,或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄

D.不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第四條。期貨公司會(huì)員只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立金融期貨交易編碼： 　　（一）申請(qǐng)開(kāi)戶(hù)時(shí)保證金賬戶(hù)可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元； 　?。ǘ┚邆浣鹑谄谪浕A(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試； 　?。ㄈ┚哂欣塾?jì)10個(gè)交易日、20筆以上的金融期貨仿真交易成交記錄，或者最近三年內(nèi)具有10筆以上的期貨交易成交記錄； 　?。ㄋ模┎淮嬖趪?yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事金融期貨交易的情形。 　

4、期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六條。期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶(hù)申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼。

5、期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的措施有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令整改、談話(huà)提醒

B.書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)

C.暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼

D.暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第二十一條。 期貨公司會(huì)員違反投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取責(zé)令整改、談話(huà)提醒、書(shū)面警示、通報(bào)批評(píng)、公開(kāi)譴責(zé)、暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼、暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)、調(diào)整或者取消會(huì)員資格等處理措施；情節(jié)嚴(yán)重的，交易所可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)提出行政處罰或者紀(jì)律處分建議。