2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、期貨從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)( )，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示?！径噙x題】

A.勤勉盡責(zé)

B.獨立客觀

C.公平公正

D.重點推薦

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第二十條 從業(yè)人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據(jù)，要嚴(yán)格區(qū)分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

2、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )直接對客戶承擔(dān)。【單選題】

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

3、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為?！径噙x題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

正確答案:A、B

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（二）代理客戶從事期貨交易；（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（一）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（二）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。

4、期貨公司的控股股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人，不得有下列( )行為?！径噙x題】

A.濫用權(quán)利

B.占用期貨公司資產(chǎn)

C.挪用客戶資產(chǎn)

D.侵害期貨公司合法權(quán)益

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四條期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn)，不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

5、期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由交易所承擔(dān)。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條。期貨公司依法或依約定強行平倉所發(fā)生的費用，由客戶承擔(dān)。

6、在運用保障基金進行補償時，若現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補償期貨投資者保證金損失的，應(yīng)由( )?！締芜x題】

A.投資者自負

B.后續(xù)繳納的保障基金補償

C.交易所補償

D.期貨公司補償

正確答案:B

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第二十一條 對期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之九十補償；（二）對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按百分之八十補償。 　　現(xiàn)有保障基金不足補償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補償。

7、下列行為中，沒有違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的是( )?！締芜x題】

A.利用內(nèi)幕信息從事期貨投資交易

B.協(xié)同他人操縱期貨交易價格

C.不向客戶透露從事同一期貨投資交易的其他客戶信息

D.向客戶提供虛假的期貨市場行情

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第八條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密及個人隱私，對在執(zhí)業(yè)過程中所獲得的未公開的重要信息應(yīng)當(dāng)履行保密義務(wù)，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：（一）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章等要求提供的；（二）國家司法部門、政府監(jiān)管部門、協(xié)會和期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進行調(diào)查取證的；（三）從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，為保護自己的合法權(quán)益而必須公開的。

8、( )可以指定相關(guān)機構(gòu)作為期貨投資者保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。【多選題】

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.財政部

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第十四條 中國證監(jiān)會、財政部可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。

9、風(fēng)險承受能力經(jīng)評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下（）情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者?！径噙x題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風(fēng)險容忍度

C.經(jīng)濟實力較低

D.不愿承受任何投資損失

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實施指引（試行）》第十二條 風(fēng)險承受能力經(jīng)評估為 C1 類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經(jīng)營機構(gòu)可以將其認定為風(fēng)險承受能力最低類別的投資者：（一）不具有完全民事行為能力；（二）沒有風(fēng)險容忍度或者不愿承受任何投資損失；（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

10、（ ）為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，人民法院不予支持?！締芜x題】

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條 期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金的，人民法院不予支持.