2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報告，并報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會備案?！締芜x題】

A.1個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

正確答案:A

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第七十三條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月十日前向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)、證券投資基金業(yè)協(xié)會報送資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)募集情況、投資運作情況、資產(chǎn)最終投向等信息。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起一個月內(nèi)，編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理季度報告，并報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、托管人應(yīng)當(dāng)在每年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，分別編制私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理年度報告和托管年度報告，并報中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)和證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

2、期貨公司實際控制人出現(xiàn)下列( )情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起3個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告?！径噙x題】

A.質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán)

B.決定轉(zhuǎn)讓所持有的期貨公司股權(quán)

C.涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施

D.合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十四條 期貨公司主要股東或者實際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)主動、準確、完整地在 3 個工作日內(nèi)通知期貨公司：（八）涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)調(diào)查或者采取強制措施；（九）因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（十）變更名稱；（十一）合并、分立或者進行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組；（十二）被采取停業(yè)整頓、撤銷、接管、托管等監(jiān)管措施，或者進入解散、破產(chǎn)、關(guān)閉程序；（十三）其他可能影響期貨公司股權(quán)變更或者持續(xù)經(jīng)營的情形。期貨公司實際控制人發(fā)生第一款第（八）項至第（十二）項所列情形的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自收到通知之日起 3 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及住所地派出機構(gòu)報告。

3、期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照規(guī)定的比例計入凈資本。（ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理辦法》第十五條 期貨公司借入次級債務(wù)、向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款以及其他清償順序在普通債之后的債務(wù)，可以按照規(guī)定計入凈資本。  期貨公司應(yīng)當(dāng)在相關(guān)事項完成后5個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。 期貨公司不得互相持有次級債務(wù)。

4、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，應(yīng)當(dāng)（ ）?！締芜x題】

A.予以公開譴責(zé)

B.記人誠信檔案

C.予以訓(xùn)誡

D.移交中國證監(jiān)會處理

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第三十七條 從業(yè)人員違反本準則，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。

5、未經(jīng)批準，期貨交易所的副總經(jīng)理及以上領(lǐng)導(dǎo)和董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職；但期貨交易所的普通工作人員可以在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。（）?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條 期貨交易所的高級管理人員應(yīng)當(dāng)具備中國證監(jiān)會要求的條件。未經(jīng)中國證監(jiān)會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經(jīng)批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營利性組織兼職。

6、未經(jīng)( )許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情?！締芜x題】

A.國務(wù)院

B.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C.期貨交易所

D.期貨業(yè)協(xié)會

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》第二十七條 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

7、期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下（ ）賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持?！径噙x題】

A.期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金

B.期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券

C.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D.客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第三條期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）期貨交易所會員在期貨交易所保證金賬戶中的資金；（二）期貨交易所會員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價證券。《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定（二）》第四條期貨公司為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下賬戶中資金或者有價證券的，人民法院不予支持：（一）客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金；（二）客戶向期貨公司提交的用于充抵保證金的有價證券。

8、期貨公司不得接受下列（）的委托進行期貨交易?！径噙x題】

A.未能提供開戶證明材料的單位和個人

B.期貨公司工作人員的配偶

C.期貨交易所工作人員的哥哥

D.證券市場禁止進入者

正確答案:A、B、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十一條 期貨公司不得接受下列單位和個人的委托，為其進行期貨交易：（一）國家機關(guān)和事業(yè)單位；（二）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)、中國期貨業(yè)協(xié)會工作人員及其配偶；（三）期貨公司工作人員及其配偶；（四）證券、期貨市場禁止進入者；（五）未能提供開戶證明材料的單位和個人；（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個人。

9、期貨交易所實行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧跃竞突怙L(fēng)險?！径噙x題】

A.要求會員和客戶報告情況

B.談話提醒

C.發(fā)布風(fēng)險提示函

D.閉市

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第八十七條 期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發(fā)布風(fēng)險提示函等措施，以警示和化解風(fēng)險。

10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益，若獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)雙倍退還。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》第二十九條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益。 獲取不正當(dāng)利益的，應(yīng)當(dāng)退還。 并未規(guī)定是雙倍。