2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、張某是甲期貨公司的副總經(jīng)理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務(wù)。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續(xù)在甲期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導(dǎo)致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。此案中（）應(yīng)承擔(dān)該損失?！究陀^案例題】

A.甲期貨公司

B.乙期貨公司

C.張某

D.張某和乙期貨公司

正確答案:A、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條 非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理條件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。在本題中，甲期貨公司與張某解除勞動關(guān)系后，應(yīng)當(dāng)及時將該情況通知客戶李某，未經(jīng)通知而對李某造成的損失，應(yīng)當(dāng)由甲期貨公司和張某共同承擔(dān)責(zé)任。

2、會員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)先以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，再以該會員的保證金進(jìn)行追償。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十六條 會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

3、小張剛被聘任為某期貨公司從業(yè)人員，他必須遵守( )。【多選題】

A.相關(guān)的法律法規(guī)

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)定

D.期貨交易所的自律規(guī)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

4、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)，下列說法正確的是（）?！径噙x題】

A.每一年度結(jié)束后3個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

B.每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

C.每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告

D.每一季度結(jié)束后30日內(nèi)、每一年度結(jié)束后45日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告

正確答案:B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第一百零二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行下列報告義務(wù)：（一）每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度財務(wù)報告；（二）每一季度結(jié)束后15日內(nèi)、每一年度結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策執(zhí)行情況的季度和年度工作報告；（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

5、根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（）。【單選題】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正確答案:C

答案解析:《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》第十三條 本辦法第八條規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔(dān)較大侵權(quán)、違約民事賠償責(zé)任的信息，其效力期限為5年。