2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、目前美國(guó)的對(duì)沖基金都是以有限合伙制為主。有限合伙人負(fù)責(zé)對(duì)沖基金的日常管理、投資策略的制定和具體措施，一般合伙人是對(duì)沖基金大部分資金的提供者，卻不參與任何基金所進(jìn)行的交易活動(dòng)及基金的日常管理?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:一般合伙人負(fù)責(zé)對(duì)沖基金的日常管理、投資策略的制定和具體措施，有限合伙人是對(duì)沖基金大部分資金的提供者，卻不參與任何基金所進(jìn)行的交易活動(dòng)及基金的日常管理。

2、下列關(guān)于實(shí)物交割違約的處理，說法正確的有( )。【多選題】

A.交易所會(huì)員不得因其投資者違約而不履行合約交割責(zé)任

B.交易所可采用征購(gòu)和競(jìng)賣的方式處理違約事宜，違約會(huì)員應(yīng)負(fù)責(zé)承擔(dān)由此引起的損失和費(fèi)用

C.交易所對(duì)違約會(huì)員可處以支付違約金、賠償金等處罰

D.發(fā)生交割違約后，交易所于違約發(fā)生當(dāng)日結(jié)算后通知違約方和相對(duì)應(yīng)的守約方

正確答案:A、B、C、D

答案解析:實(shí)物交割違約的處理的內(nèi)容。

3、期貨交易的交割由賣方會(huì)員組織進(jìn)行，交割倉(cāng)庫(kù)由賣方會(huì)員指定?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨交易的交割由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行，交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。

4、在利率期貨市場(chǎng)上進(jìn)行空頭套期保值是因?yàn)閾?dān)心（）。【多選題】

A.未來(lái)市場(chǎng)利率下降而導(dǎo)致債務(wù)融資成本上升

B.未來(lái)市場(chǎng)利率上升而導(dǎo)致融資利息成本上升

C.未來(lái)市場(chǎng)利率上升而導(dǎo)致的債券或債權(quán)價(jià)值下跌

D.未來(lái)市場(chǎng)利率下降而導(dǎo)致買入債券或債權(quán)的成本上升

正確答案:B、C

答案解析:考察利率期貨的空頭套期保值的知識(shí)。

5、外匯期貨市場(chǎng)（）操作實(shí)質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價(jià)”，規(guī)避其受匯價(jià)上下波動(dòng)的影響?！締芜x題】

A.套期保值

B.投機(jī)

C.套利

D.遠(yuǎn)期

正確答案:A

答案解析:外匯期貨市場(chǎng)的套期保值的操作實(shí)質(zhì)是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價(jià)”，規(guī)避其受匯率上下波動(dòng)的影響。

6、在大連商品交易所交易的農(nóng)產(chǎn)品期貨有( )?！径噙x題】

A.玉米

B.大豆、豆粕、豆油

C.棕櫚油期貨

D.天然橡膠期貨

正確答案:A、B、C

答案解析:我國(guó)的天然橡膠期貨是在上海期貨交易所交易的。

7、沒有投機(jī)者，套期保值交易照樣進(jìn)行。( )【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:套期保值本質(zhì)上是一種轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的方式，將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到其他交易者的方式。而期貨投機(jī)者在交易中通常是為博取價(jià)差收益而主動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，有助于套期保值交易的實(shí)現(xiàn)。沒有投機(jī)者，套期保值者的風(fēng)險(xiǎn)無(wú)從轉(zhuǎn)移。

8、美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)包括( )等?！径噙x題】

A.期貨傭金商(FCM)

B.介紹經(jīng)紀(jì)商(IB)

C.場(chǎng)內(nèi)經(jīng)紀(jì)人(FB)、助理中介人(AP)

D.期貨交易顧問(CTA)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:考核美國(guó)期貨市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)。

9、某新客戶存入保證金100 000元，在4月1日開倉(cāng)買入大豆期貨合約40手(每手10噸)，成交價(jià)為4000元／噸，同一天該客戶賣出平倉(cāng)20手大豆合約，成交價(jià)為4030元／噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)為4040元／噸，交易保證金比例為5％，則該客戶的當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額(不含手續(xù)費(fèi)、稅金等費(fèi)用)為（）元?！締芜x題】

A.28 000

B.72 000

C.2 800

D.73 600

正確答案:D

答案解析:當(dāng)日盈虧=（賣出成交價(jià)-當(dāng)日結(jié)算價(jià)）×賣出量+（當(dāng)日結(jié)算價(jià)-買入成交價(jià)）×買入量）=（4030-4040）×20×10+（4040-4000）×40×10=14 000元；當(dāng)日交易保證金=當(dāng)日結(jié)算價(jià)×合約乘數(shù)×當(dāng)日交易結(jié)束后的持倉(cāng)總量×交易保證金比例=4040×（40-20）×10×5%=40 400元；當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額=上一交易日交易保證金-當(dāng)日交易保證金+當(dāng)日盈虧=100 000-40 400+14 000=73 600元。

10、技術(shù)分析法的特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確，基本分析法的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在研判中短期趨勢(shì)?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:基本分析法的特點(diǎn)決定了它對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期走勢(shì)把握比較準(zhǔn)確，技術(shù)分析法的優(yōu)勢(shì)主要體現(xiàn)在研判中短期趨勢(shì)。