2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第二十一章 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、自律監(jiān)察委員會(huì)舉行聽證時(shí)，當(dāng)事人必須親自參加聽證。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三十八條 當(dāng)事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2位代理人參加聽證。

2、受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或期貨從業(yè)人員認(rèn)為參與案件處理的人員與本案有直接利害關(guān)系的，有權(quán)申請(qǐng)回避。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第四條 案件調(diào)查人員、自律監(jiān)察委員會(huì)委員、申訴委員會(huì)委員、聽證員、聽證會(huì)書記員等參與案件調(diào)查、處理的人員有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自行回避，受調(diào)查、受懲戒的會(huì)員或者從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱當(dāng)事人）有權(quán)用口頭或者書面方式申請(qǐng)他們回避：（一）是本案當(dāng)事人或者當(dāng)事人、代理人近親屬的；（二）與本案有直接利害關(guān)系的；（三）與本案當(dāng)事人、代理人有其他關(guān)系，可能影響對(duì)案件公正處理的。

3、在期貨業(yè)協(xié)會(huì)立案調(diào)查過程中，調(diào)查人員有權(quán)采取的措施包括（）?！径噙x題】

A.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等資料

B.進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證

C.查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料

D.詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明

正確答案:B、C、D

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第十七條 調(diào)查人員在調(diào)查過程中，有權(quán)采取以下措施：（一）進(jìn)入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證；（二）詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人，要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說明；或者要求其按照指定的方式報(bào)送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料；（三）查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的相關(guān)文件和資料；（四）調(diào)查需要的其他措施。在必要情況下，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、鑒定機(jī)構(gòu)、公證機(jī)構(gòu)、外部專家等協(xié)助調(diào)查。

4、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)察委員會(huì)由協(xié)會(huì)（）設(shè)立?！締芜x題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)長(zhǎng)

D.專業(yè)委員會(huì)

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第三條 協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。

5、根據(jù)《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》，案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)完成調(diào)查報(bào)告，載明（）。【多選題】

A.被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況

B.經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況

C.提出處理建議及依據(jù)

D.調(diào)查組的基本情況

正確答案:A、B、C

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序（修訂）》第二十一條 案件調(diào)查結(jié)束后，調(diào)查組應(yīng)當(dāng)于 30 個(gè)工作日內(nèi)完成調(diào)查報(bào)告，載明被調(diào)查當(dāng)事人的基本情況、經(jīng)調(diào)查核實(shí)的事實(shí)及證據(jù)情況并提出處理建議及依據(jù)。