2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第十二章 期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》 第八條 中國證監(jiān)會自受理期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

2、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務應當具備的條件，下列說法不正確的是（）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；

B.申請日前3個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；

C.具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度

D.近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》 第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當具備下列條件：
（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；
（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；
（三）具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷并取得期貨投資咨詢從業(yè)資格的業(yè)務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；
（四）具有完備的期貨投資咨詢業(yè)務管理制度；
（五）近3年內未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正被有權機關調查的情形；
（六）近1年內不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；
（七）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

3、期貨公司應按照中國證監(jiān)會規(guī)定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業(yè)務操作的材料，包括（ ）?！径噙x題】

A.期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》第二十一條期貨公司應當對期貨投資咨詢業(yè)務操作實行留痕管理，并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業(yè)務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業(yè)務材料。

4、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》，期貨公司基于（）向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定。【單選題】

A.期貨經(jīng)紀業(yè)務

B.期貨投資咨詢業(yè)務

C.自營業(yè)務

D.資產(chǎn)管理業(yè)務

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》 第三十三條 期貨公司基于期貨經(jīng)紀業(yè)務向客戶提供咨詢、培訓等附屬服務的，應當遵守期貨法規(guī)、規(guī)章的相關規(guī)定。

5、期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，對應當提交申請材料表述錯誤的是（）?！径噙x題】

A.最近6年的期貨公司合規(guī)經(jīng)營情況說明

B.申請日前6個月的期貨公司風險監(jiān)管報表

C.經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告

D.加蓋公司公章的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》原件及復印件、《經(jīng)營期貨業(yè)務許可證》原件及復印件

正確答案:A、D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》 第七條 期貨公司申請期貨投資咨詢業(yè)務資格，應當提交下列申請材料：