2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》目的是( )?！径噙x題】

A.防范和隔離風(fēng)險

B.促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

C.促進(jìn)證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

D.規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動

正確答案:A、B、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條 為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

2、下列關(guān)于會員制期貨交易所理事會的說法，正確的有( )?！径噙x題】

A.理事會每屆任期3年

B.理事會對會員大會負(fù)責(zé)

C.理事由會員大會選舉產(chǎn)生

D.理事長由理事會選舉產(chǎn)生

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 理事會每屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對會員大會負(fù)責(zé)。 第二十六條 理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生，非會員理事由中國證監(jiān)會委派。 第二十七條 理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。

3、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以( )的訴訟請求確定管轄?！締芜x題】

A.違約

B.當(dāng)事人起訴狀中在先

C.侵權(quán)

D.當(dāng)事人選擇的訴由

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第六條。侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。

4、張某是某期貨公司新上任的首席風(fēng)險官，當(dāng)張某存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)?！究陀^案例題】

A.不能勝任工作

B.利用職務(wù)之便謀取私利

C.擅離職守，無故不履行職責(zé)

D.授權(quán)他人代為履行職責(zé)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十五條 首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：（一）擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)； （二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負(fù)責(zé)人以外的其他職務(wù)，或者從事可能影響其獨立履行職責(zé)的活動；（三）對期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；（四）利用職務(wù)之便牟取私利；（五）濫用職權(quán)，干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營； （六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；（七）其他損害客戶和期貨公司合法權(quán)益的行為。

5、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員可以的行為是（ ）?！締芜x題】

A.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險

B.以本人或者他人名義從事期貨交易

C.為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益

D.為客戶設(shè)計投資方案，并對客戶賬戶盈虧做出承諾或者保證

正確答案:A

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：（一）誠實守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽；（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；（三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；（四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

6、首席風(fēng)險官損害了客戶和期貨公司合法權(quán)益的，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十五條 首席風(fēng)險官不能夠勝任工作，或者存在第十三條規(guī)定的情形和其他違法違規(guī)行為的，期貨公司董事會可以免除首席風(fēng)險官的職務(wù)。第十三條 首席風(fēng)險官不得有下列行為：（六）向與履職無關(guān)的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益；

7、以下關(guān)于期貨交易所結(jié)算制度的說法，正確的是（）?！径噙x題】

A.實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格

B.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所對全體會員結(jié)算，會員對其受托的客戶結(jié)算

C.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算

D.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所非結(jié)算會員不做結(jié)算

正確答案:A、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第六十二條 實行全員結(jié)算制度的期貨交易所會員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。第六十五條 實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由結(jié)算會員和非結(jié)算會員組成。結(jié)算會員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對結(jié)算會員結(jié)算，結(jié)算會員對非結(jié)算會員結(jié)算，非結(jié)算會員對其受托的客戶結(jié)算。

8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有（）?！径噙x題】

A.責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.出具警示函

D.行政拘留

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

9、金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，構(gòu)成（）?！締芜x題】

A.褻瀆職務(wù)罪

B.貪污罪

C.失職罪

D.挪用資金罪

正確答案:D

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十五條 挪用資金罪、挪用公款罪；商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或者客戶資金的，依照本法第二百七十二條的規(guī)定定罪處罰。 

10、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向（ ）提交書面報告。【單選題】

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.所在省級人民政府金融辦公室

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理條例》第六十條 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。