2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習的成功，都會淋漓盡致的反映在分數(shù)上。一起加油前行。

1、期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第二十六條 期貨交易所開市前，非結算會員結算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結算會員期貨公司應當禁止其開倉。

2、會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第二十四條 會員制期貨交易所理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

3、期貨公司變更營業(yè)場所，且變更住所是由中國證監(jiān)會不同派出機構管轄的，應當符合下列（）條件。【多選題】

A.符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B.近2年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

D.近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風險事件

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條 期貨公司變更住所或營業(yè)場所，應當妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業(yè)務需要，并自完成相關工商變更登記之日起 5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機構報備。期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機構轄區(qū)變更住所的，還應當符合下列條件：（一）符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則；（二）近 2 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

4、李平為某期貨公司的首席風險官，李平的下列行為違反了《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定的是（）?！究陀^案例題】

A.經(jīng)董事會決議，任命李平為總經(jīng)理

B.在任首席風險官期間向監(jiān)事會負責

C.李平在期貨公司兼任財務負責人

D.期貨公司董事會討論時，只有獨立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過了對李平的任命決議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定（試行）》第十三條 首席風險官不得有下列行為：（二）首席風險官不得兼任除了合規(guī)部門負責人以外的其他職務。選項AC違反規(guī)定；第二條 首席風險官是負責對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。首席風險官向期貨公司董事會負責。選項B違反規(guī)定；第六條 期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。選項D違反規(guī)定。

5、期貨公司有（ ）情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告?！径噙x題】

A.客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

B.發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響

C.公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

D.風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條 期貨公司有下列情形之一的，應當立即書面通知全體股東或進行公告，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構報告：（一）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關立案調(diào)查或者采取強制措施；（二）公司或者其董事、監(jiān)事、高級管理人員因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（三）風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準；（四）客戶發(fā)生重大透支、穿倉，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營；（五）發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司或者客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；（六）其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。