2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、不需要在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)的是( )?！締芜x題】

A.研發(fā)負(fù)責(zé)人

B.期貨公司法定代表人

C.經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人

D.首席風(fēng)險官

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第十八條 期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實、準(zhǔn)確、完整。上述人員對風(fēng)險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

2、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 　　中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理。 　　中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行自律管理。

3、證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任，基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由( )直接對客戶承擔(dān)。【單選題】

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監(jiān)會

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十條 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔(dān)介紹業(yè)務(wù)受托責(zé)任?；谄谪浗?jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由期貨公司直接對客戶承擔(dān)。

4、公司制期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理( )人，總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免?！締芜x題】

A.若干

B.1至2

C.1

D.2

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十七條 期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干人。總經(jīng)理、副總經(jīng)理由中國證監(jiān)會任免。

5、期貨交易所、期貨公司延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，證監(jiān)會可以采取的處罰措施包括（）?！径噙x題】

A.警告

B.責(zé)令改正

C.沒收違法所得

D.限制人身自由

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十七條 期貨交易所、期貨公司違反本辦法規(guī)定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規(guī)定保存、報送有關(guān)信息和資料的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第六十四條、第六十六條進行處罰。《期貨交易管理條例》規(guī)定的處罰措施有警告、責(zé)令改正、沒收違法所得和對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。