2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、操縱證券、期貨市場(chǎng)情形嚴(yán)重的，但行為人（）的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰?！径噙x題】

A.如實(shí)供述犯罪事實(shí)

B.認(rèn)罪悔罪

C.積極配合調(diào)查

D.退繳違法所得

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第七條 符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，行為人如實(shí)供述犯罪事實(shí)，認(rèn)罪悔罪，并積極配合調(diào)查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

2、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（ ）。【單選題】

A.85%

B.75%

C.25%

D.15%

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條 股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。

3、（）會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十三條。 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密。

4、若甲期貨公司聘任了王某為該公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，則被聘任為首席風(fēng)險(xiǎn)官的王某應(yīng)當(dāng)具有（）?！究陀^案例題】

A.期貨投資經(jīng)驗(yàn)

B.勝任能力

C.任職條件

D.熟悉期貨法律法規(guī)、誠信守法

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第六條期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。董事會(huì)選聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，應(yīng)當(dāng)將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。

5、中國金融期貨交易所對(duì)（）落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。【單選題】

A.期貨交易所

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨公司會(huì)員

D.中國證監(jiān)會(huì)

正確答案:C

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第十九條。交易所對(duì)期貨公司會(huì)員落實(shí)投資者適當(dāng)性制度相關(guān)要求的情況進(jìn)行檢查時(shí)，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。 　　交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，進(jìn)行必要的延伸檢查，并將有關(guān)違規(guī)情況通報(bào)中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

6、行為人未實(shí)際從事與未公開信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的，不對(duì)其進(jìn)行罰金處罰。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:第十條 行為人未實(shí)際從事與未公開信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)的，其罰金數(shù)額按照被明示、暗示人員從事相關(guān)交易活動(dòng)的違法所得計(jì)算。

7、因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（ ）年，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員?！締芜x題】

A.3

B.4

C.5

D.6

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條 有《中華人民共和國公司法》第一百四十六條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：（一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年。

8、下列屬于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的有（）。【多選題】

A.制定期貨交易所的管理辦法

B.審批設(shè)立期貨交易所

C.任免期貨交易所負(fù)責(zé)人

D.設(shè)計(jì)期貨合約

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六條 設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。第七條 期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。 期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。期貨合約的設(shè)計(jì)由期貨交易所負(fù)責(zé)。

9、對(duì)于貨物的質(zhì)量問題,乙應(yīng)當(dāng)向(   )主張權(quán)利?！究陀^案例題】

A.期貨交易所

B.交割倉庫

C.期貨公司

D.乙的交易對(duì)手方

正確答案:A、B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條 交割倉庫造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。

10、期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。