2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、劉先生收到期貨公司追加保證金通知后，表示將會盡快補足保證金。第二天，劉先生未能按照規(guī)定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉。由于劉先生資信狀況一直良好，期貨公司與劉先生簽訂了書面保倉協(xié)議，如果隨后交易中，劉先生賬戶穿倉，以下說法中正確的是（）。【客觀案例題】

A.保留持倉期間造成的損失，由客戶自己承擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔擔，穿倉造成的損失由期貨公司承擔

C.全部損失由客戶承擔

D.全部損失由期貨公司承擔

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條 客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。

2、期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額( )?！締芜x題】

A.不超過損失的90％

B.為損失的90％以上

C.為損失的80％以上

D.不超過損失的80％

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十七條。期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

3、實行會員分級結算制度的期貨交易所，其結算會員應( )?！径噙x題】

A.對非結算會員結算

B.對非結算會員收取保證金

C.代非結算會員承擔違約責任

D.組織進行非結算會員的期貨交割

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十七條 實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執(zhí)行。

4、期貨投資者保障基金的啟動資金由（）從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15％繳納形成?！締芜x題】

A.基金管理公司

B.證券交易所

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案:D

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第九條 保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

5、資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的140%。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務管理辦法》第四十二條 資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的 200%，分級資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的140%。

6、機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告，若機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向( )報告?！径噙x題】

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

正確答案:A、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條 機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構應當及時采取措施妥善處理。 　　機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應當對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。

7、期貨公司設立、收購、參股境外經營機構，應當具備的條件包括（）。【多選題】

A.申請日前6個月符合風險監(jiān)管指標標準

B.近 3 年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰

C.最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于 B 類 BB 級

D.具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第三十二條 期貨公司設立、收購、參股境外經營機構，應當具備下列條件，并應當自公司決議生效之日起 5 個工作日內向中國證監(jiān)會報備：（一）申請日前 6 個月符合風險監(jiān)管指標標準；（二）最近一次期貨公司分類監(jiān)管評級不低于 B 類 BB 級；（三）近 3 年內未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰，近 1 年未因治理結構不健全、內部控制不完善等原因被采取監(jiān)管措施，不存在因涉嫌重大違法違規(guī)行為正在被立案調查或者正處于整改期間的情形；（四）具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險；（五）擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區(qū)的期貨監(jiān)管機構已與中國證監(jiān)會簽署監(jiān)管合作備忘錄；（六）中國證監(jiān)會根據審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

8、會員制期貨交易所會員享有（）權利。【單選題】

A.執(zhí)行會員大會、理事會的決議

B.接受期貨交易所業(yè)務監(jiān)管

C.按規(guī)定轉讓會員資格

D.遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第五十六條 會員制期貨交易所會員享有下列權利：（一）參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權；（二）在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割等業(yè)務；（三）使用期貨交易所提供的交易設施，獲得有關期貨交易的信息和服務；（四）按規(guī)定轉讓會員資格；（五）聯名提議召開臨時會員大會；（六）按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權；（七）期貨交易所章程規(guī)定的其他權利。選項ABD，屬于會員應當履行的主要義務。包括：遵守國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策；遵守期貨交易所的章程、業(yè)務規(guī)則及有關決定；按規(guī)定繳納各種費用；執(zhí)行會員大會、理事會的決議；接受期貨交易所的業(yè)務監(jiān)管等。

9、操縱證券、期貨市場情形嚴重的，但行為人（）的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰?！径噙x題】

A.如實供述犯罪事實

B.認罪悔罪

C.積極配合調查

D.退繳違法所得

正確答案:A、B、C、D

答案解析:第七條 符合本解釋第二條、第三條規(guī)定的標準，行為人如實供述犯罪事實，認罪悔罪，并積極配合調查，退繳違法所得的，可以從輕處罰；其中犯罪情節(jié)輕微的，可以依法不起訴或者免予刑事處罰。

10、小張剛被聘任為某期貨公司從業(yè)人員，他必須遵守( )?！径噙x題】

A.相關的法律法規(guī)

B.中國證監(jiān)會的規(guī)定

C.中國期貨業(yè)協(xié)會的自律規(guī)定

D.期貨交易所的自律規(guī)定

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。