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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
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【正確答案:C】
《期貨交易所管理辦法》結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。選項C正確。
【正確答案:C】
在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時,經(jīng)中國證監(jiān)會主要負(fù)責(zé)人或者其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時間不得超過3個月;案情復(fù)雜的,可以延長至3個月;
【正確答案:B】
期貨公司有下列情形的,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)依法辦理相關(guān)業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù):
【正確答案:D】
《期貨公司監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報告,詳細(xì)說明原因、對期貨公司的影響、解決問題的具體措施和期限,書面報告應(yīng)當(dāng)同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。
期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,期貨公司除履行上述程序外,還應(yīng)當(dāng)及時向全體股東報告或進(jìn)行信息披露。選項D正確。
【正確答案:D】
期貨交易所履行下列職責(zé):
【正確答案:B】
《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的,對交易產(chǎn)生的損失,承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過損失的百分之八十,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。選項B正確。
【正確答案:B】
《期貨交易管理條例》客戶可以通過書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式,向期貨公司下達(dá)交易指令??蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。選項B正確。
【正確答案:D】
《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的,應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(二)凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%,不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險。選項D正確。
【正確答案:B】
《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負(fù)責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼,以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料,應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。選項B正確。
【正確答案:A】
除依據(jù)《期貨交易管理條例》第二十八條劃轉(zhuǎn)外,任何單位或者個人不得以任何形式占用、挪用客戶保證金。
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金墊付,不得占用其他客戶保證金。選項A正確。
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