股權投資基金的登記與備案的自律管理措施有哪些？：（4）申請機構被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的，【例題·單選題】中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將已登記的基金管理人列入異常機構名單的情況包括（ ），Ⅰ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達3次，Ⅱ.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務累計達2次，Ⅳ.已登記的基金管理人未按要求提交經審計的年度財務報告。

管理人內部控制的主要控制活動要求是什么？：1. 股權投資基金管理人應當建立科學嚴謹的業(yè)務操作流程，2. 授權控制應當貫穿于股權投資基金管理人資金募集、投資運作、投資后管理和項目退出等主要環(huán)節(jié)的始終，股權投資基金管理人應當建立健全授權標準和程序。股權投資基金管理人應當建立合格投資者適當性制度，7. 股權投資基金管理人應當建立健全投資業(yè)務控制。股權投資基金管理人應建立保障股權投資基金財產安全的制度措施和糾紛解決機制。

管理人內部控制有哪些要素構成？：而在單位內部實施的各種制約和調節(jié)的組織、計劃、程序和方法。內部環(huán)境包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等?；鸸芾砣藨ㄟ^授權控制來控制業(yè)務活動的運作，確保信息在內部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通?！纠}·單選題】某股權投資基金管理人及時識別、分析經營活動中與內部控制目標相關的風險：包括經營理念和內控文化、治理結構、組織結構、人力資源政策和員工道德素質等。

管理人內部控制的作用有哪些？：單位為了提高經營效率、充分有效地獲得和使用各種資源，而在單位內部實施的各種制約和調節(jié)的組織、計劃、程序和方法。自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念。提高經營管理效益，【例題·單選題】基金管理人做好內部控制，1. 保證管理人經營運作嚴格遵守國家有關法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；自覺形成守法經營、規(guī)范運作的經營思想和經營理念；提高經營管理效益確保經營業(yè)務的穩(wěn)健運行

基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任是什么？：基金服務業(yè)務中基金管理人應承擔的責任是什么？是指基金管理人將基金運作管理過程中部分支持性業(yè)務委托給基金服務機構的業(yè)務模式。（一）基金管理人開展基金服務業(yè)務前的準備工作，基金管理人委托基金服務機構開展服務前，應當對基金服務機構開展盡職調查，（二）基金管理人開展基金服務業(yè)務時的持續(xù)評估，基金管理人選擇基金服務機構并開始開展基金服務業(yè)務之后。應當建立對基金服務機構的持續(xù)評估機制

建立基金銷售適用性管理制度應包括哪些內容？：建立基金銷售適用性管理制度應包括哪些內容？向社會公眾和機構公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發(fā)行公司能夠擴大資金的籌集量，增強股票的流動性，堅持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據投資人的風險承受能力銷售不同風險等級的產品，建立基金銷售適用性管理制度，（1）對基金管理人進行審慎調查的方式和方法；（2）對基金產品的風險等級進行設置、對基金產品進行風險評價的方式和方法；

募集基金失敗時基金管理人需承擔哪些責任？：募集基金失敗時基金管理人需承擔哪些責任？向社會公眾和機構公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運用這種方式發(fā)行公司能夠擴大資金的籌集量，募集基金失敗時基金管理人的責任：投資人交納認購的基金份額的款項時，基金管理人依法向中國證監(jiān)會辦理基金備案手續(xù)，基金募集期限屆滿，無法辦理基金備案手續(xù)，即基金募集失敗?；鸸芾砣藨敵袚铝胸熑危海?）以其固有財產承擔因募集行為而產生的債務和費用；

中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施有哪些？：中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施有哪些？是指根據基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財產并按照基金管理人的指示進行具體資金運作的基金當事人。責令暫停辦理新的基金托管業(yè)務。（三）對基金托管人職責終止的監(jiān)管措施：基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金托管人，應當妥善保管基金財產和基金托管業(yè)務資料，及時辦理基金財產和基金托管業(yè)務的移交手續(xù)，新基金托管人或者臨時基金托管人應當及時接收。

中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施有哪些？：（一）對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施，公開募集基金的基金管理人違法經營或者出現重大風險。中國證監(jiān)會可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施：（三）對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施；公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括；基金份額持有人大會應當在6個月內選任新基金管理人。原基金管理人在此期間應當擔負妥善保管基金管理業(yè)務資料的責任。

對基金管理人內部治理的監(jiān)管包括哪些內容？：基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級管理人員在行使權利或者履行職責時。應當遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，當基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時。公開募集基金的基金管理人應當建立良好的內部治理結構。（三）對基金管理人的股東、實際控制人的監(jiān)管。

一起來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施有哪些？：一起來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施有哪些？中國證監(jiān)會依法擔負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責。具體承擔基金監(jiān)管職責。1.中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施，中國證監(jiān)會有權對基金管理人、基金托管人、基金服務機構進行現場檢查，查處基金違法案件的基礎，可以采取的行政處罰措施主要包括沒收違法所得、罰款、責令改正、警告、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格、暫?；蛘叱蜂N相關業(yè)務許可、責令停業(yè)等。

股權投資基金當事人包括哪些？：股權投資基金當事人包括基金投資者、基金管理人和基金托管人?；鹜顿Y者和基金管理人是基金必然的當事人，（三）股權投資基金投資者主要包括金融機構、社會保障基金、企業(yè)年金、社會公益基金、母基金、主權財富基金、政府引導基金、工商企業(yè)、個人投資者等，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔。