2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列屬于金融市場 “價格發(fā)現(xiàn)” 功能具體表現(xiàn)的是（ ）?！締芜x題】

A.資金向高效率領(lǐng)域流轉(zhuǎn)

B.交易價格反映資產(chǎn)內(nèi)在價值及供需預(yù)期

C.通過衍生品對沖風(fēng)險

D.市場繁榮度反映經(jīng)濟(jì)狀況

正確答案:B

答案解析:A 屬于 資源配置 功能；B 符合 “價格發(fā)現(xiàn)” 中 “交易價格由供需決定，反映資產(chǎn)內(nèi)在價值和未來預(yù)期” 的描述；C 屬于 風(fēng)險管理 功能；D 屬于 經(jīng)濟(jì)反映 功能。

2、基金托管人違反相關(guān)法規(guī)規(guī)定時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)針對基金托管人本身可采取的行政監(jiān)管措施不包括以下哪項(xiàng)（）?！締芜x題】

A. 責(zé)令改正

B.監(jiān)管談話

C.認(rèn)定為不適當(dāng)人選

D.暫不受理與行政許可有關(guān)的文件

正確答案:C

答案解析:基金托管人及相關(guān)人員違反相關(guān)法規(guī)規(guī)定，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報告、暫不受理與行政許可有關(guān)的文件等行政監(jiān)管措施；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。

3、審慎監(jiān)管也稱 “結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”，是金融業(yè)特有的一項(xiàng)監(jiān)管原則，旨在通過（）和風(fēng)險防控制度體系，維護(hù)基金投資人對金融市場的信心?！締芜x題】

A.變現(xiàn)能力監(jiān)管

B.營運(yùn)能力監(jiān)管

C.盈利能力監(jiān)管

D.償付能力監(jiān)管

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，審慎監(jiān)管也稱 “結(jié)構(gòu)性的早期干預(yù)和解決方案”，是金融業(yè)特有的一項(xiàng)監(jiān)管原則，旨在通過償付能力監(jiān)管和風(fēng)險防控制度體系，維護(hù)基金投資人對金融市場的信心。

4、基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資?！締芜x題】

A.5

B.20

C.10

D.7

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資。

5、基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人履行職責(zé)的范圍為（）?！締芜x題】

A.公司運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

B.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.基金運(yùn)作的主要環(huán)節(jié)

D.公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，基金管理人的合規(guī)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作，履行職責(zé)的范圍應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。合規(guī)負(fù)責(zé)人直接向董事會負(fù)責(zé)。

6、下列材料不屬于基金宣傳推介材料的是（）?！締芜x題】

A.公開出版資料

B.海報

C.戶外廣告

D.基金合同

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金宣傳推介材料是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或者其他介質(zhì)的信息，包括以下幾類：（1）公開出版資料。（2）宣傳單、手冊、信函、傳真、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金銷售相關(guān)的公告等面向公眾的宣傳資料。（3）海報、戶外廣告。（4）電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接廣告、短信及其他音像、 通信資料。（5）通過報眼及報花廣告、公共網(wǎng)站鏈接廣告、傳真、短信、非指定信息披露媒體上刊發(fā)的與基金分紅、銷售相關(guān)的公告等可以使公眾普遍獲得的、帶有廣告性質(zhì)的基金銷售信息。（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

7、公募基金管理人申請增加業(yè)務(wù)的，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司（）相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求。Ⅰ.合規(guī)管理Ⅱ.人員構(gòu)成Ⅲ.風(fēng)險管理Ⅳ.治理結(jié)構(gòu)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:公募基金管理人申請增加業(yè)務(wù)的，現(xiàn)有業(yè)務(wù)經(jīng)營管理狀況應(yīng)當(dāng)保持良好，擬增加業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、合規(guī)管理、風(fēng)險管理、人員構(gòu)成、財務(wù)狀況等相適應(yīng)，符合審慎監(jiān)管和保護(hù)基金份額持有人利益的要求。

8、關(guān)于封閉式基金的上市交易條件的表述，不正確的是（）?！締芜x題】

A.基金合同期限為5年以上

B.基金募集金額不低于2億元人民幣

C.封閉式基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

D.基金份額持有人不少于1000人

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說法錯誤，C項(xiàng)為封閉式基金合同生效的條件之一。封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定；（2）基金合同期限為5年以上；（3）基金募集金額不低于2億元人民幣；（4）基金份額持有人不少于1 000人；（5）基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件。

9、QDII基金份額的認(rèn)購程序不包括（）?！締芜x題】

A.開戶

B.認(rèn)購

C.確認(rèn)

D.申請

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，QDII基金份額的認(rèn)購程序與一般開放式基金基本相同，主要包括開戶、認(rèn)購、確認(rèn)三個步驟。

10、某投資人投資1萬元申購某開放式基金，申購費(fèi)率為1.5%，假定申購當(dāng)日基金份額凈值為1.05元，則其可得到的申購份額為（）份?！締芜x題】

A.9 280.95

B.9 350.95

C.9 383.07

D.9 480.95

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，根據(jù)公式：基金的凈申購金額=申購金額/（1+申購費(fèi)率）=10000/（1+1.5%）=9852.22元；申購份額=凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值=9852.22/1.05 =9383.07份。