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單選題下列各項(xiàng)中，屬于制度和流程風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施的有（）。Ⅰ. 建立合規(guī)、適用、清晰的日常運(yùn)作制度體系（含關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作制約機(jī)制），同時(shí)建立前、后臺(tái)或關(guān)鍵崗位間的職責(zé)分工與制約機(jī)制Ⅱ. 制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)制與制約機(jī)制，明確投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，并建立健全績(jī)效考核機(jī)制Ⅲ. 為提升效率，投資部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用可由部門(mén)內(nèi)部直接辦理，無(wú)需經(jīng)過(guò)后臺(tái)部門(mén)審核及備案Ⅳ. 加強(qiáng)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)與程序控制，確保日常操作的差錯(cuò)率維持在預(yù)先設(shè)定的可承受范圍內(nèi)
A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案：B】

制度和流程風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括：

（1）建立合規(guī)、適用、清晰的日常運(yùn)作制度體系，包括制度、日常操作流程，尤其是關(guān)鍵業(yè)務(wù)操作的制約機(jī)制；

（2）制定嚴(yán)格的投資工作流程、授權(quán)機(jī)制、制約機(jī)制，明確投資決策委員會(huì)、投資總監(jiān)和基金經(jīng)理的職責(zé)權(quán)限，建立健全績(jī)效考核機(jī)制；

（3）加強(qiáng)印章使用、合同簽署及印章和合同保管的管理，投資部門(mén)所有交易合同簽署與印章使用都要經(jīng)過(guò)后臺(tái)部門(mén)并交由后臺(tái)備案；

（4）加強(qiáng)對(duì)員工業(yè)務(wù)操作技巧的培訓(xùn)，加強(qiáng)程序的控制，以確保日常操作的差錯(cuò)率能在預(yù)先設(shè)定的、可以承受范圍內(nèi)；

（5）建立前、后臺(tái)或關(guān)鍵崗位間職責(zé)分工和制約機(jī)制。

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