2025年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不包括（）。【單選題】

A.法律主體資格不同

B.投資者的地位不同

C.基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同

D.投資人不同

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，契約型基金與公司型基金的區(qū)別包括：（1）法律主體資格不同。（2）投資者的地位不同。（3）基金營(yíng)運(yùn)依據(jù)不同。

2、公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)（）人?！締芜x題】

A.50

B.100

C.150

D.200

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，在《證券法》規(guī)定的公開(kāi)發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)是向不特定對(duì)象發(fā)行證券或者向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人。因此，如果非公開(kāi)募集基金的募集對(duì)象累計(jì)人數(shù)超過(guò)200人，就構(gòu)成了公開(kāi)募集基金，應(yīng)當(dāng)按照公開(kāi)募集基金接受監(jiān)管。

3、下列情形中，督察長(zhǎng)不用及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）?！締芜x題】

A.基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為

B.基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患

C.基金公司銷(xiāo)售人員小李離職

D.督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（1）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為。（2）基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患。（3）督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形。（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。對(duì)上述情形，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出

4、基金托管人如果由商業(yè)銀行擔(dān)任，則應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)和（）核準(zhǔn)。【單選題】

A.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)人民銀行

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.財(cái)政部

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確， 商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)會(huì)同中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)；其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任基金托管人的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

5、下列關(guān)于合規(guī)投訴處理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶(hù)投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理流程

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B說(shuō)法錯(cuò)誤，隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來(lái)越多，正確處理投訴，是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目。合規(guī)部門(mén)收集事實(shí)并調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問(wèn)題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問(wèn)題，可以降低基金公司運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。

6、下列選項(xiàng)中，信托的主體不包括（）?！締芜x題】

A.管理人

B.受托人

C.委托人

D.受益人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，信托主體包括：委托人、受托人以及受益人。

7、（）是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為?！締芜x題】

A.基金的募集

B.基金的交易

C.基金的登記

D.基金的托管

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金的募集是指基金管理公司根據(jù)有關(guān)規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交募集文件、發(fā)售基金份額、募集基金的行為。

8、（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。【單選題】

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿，基金監(jiān)管活動(dòng)須依法進(jìn)行，因此，我國(guó)基進(jìn)監(jiān)管的目標(biāo)，也體現(xiàn)為《證券投資基金法》的立法宗旨。

9、關(guān)于開(kāi)放式基金和封閉式基金的區(qū)別，下列說(shuō)法中正確的是（）。Ⅰ.開(kāi)放式基金規(guī)模不固定；封閉式基金規(guī)模固定Ⅱ.開(kāi)放式基金存續(xù)期限不確定，理論上可以無(wú)期限存續(xù)；封閉式基金存續(xù)期限確定Ⅲ.開(kāi)放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)；封閉式基金根據(jù)市場(chǎng)行情變化，相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)Ⅳ.開(kāi)放式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合；封閉式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，開(kāi)放式基金每日公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合，每6個(gè)月公布變更的招募說(shuō)明書(shū)；封閉式基金每周公布基金單位資產(chǎn)凈值，每季度公布資產(chǎn)組合。開(kāi)放式基金規(guī)模不固定；封閉式基金規(guī)模固定。開(kāi)放式基金存續(xù)期限不確定，理論上可以無(wú)期限存續(xù)；封閉式基金存續(xù)期限確定。開(kāi)放式基金按照每日基金單位資產(chǎn)凈值計(jì)價(jià)；封閉式基金根據(jù)市場(chǎng)行情變化，相對(duì)于單位資產(chǎn)凈值可能折價(jià)或溢價(jià)，多為折價(jià)。

10、（）是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式?！締芜x題】

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，封閉式基金是指基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變，基金份額可以在依法設(shè)立的證券交易所交易，但基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的一種基金運(yùn)作方式。