2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、下列關(guān)于QDII基金的說法錯誤的是（）?！締芜x題】

A.QDII的申購、贖回渠道與一般開放式基金基本相同

B.QDII基金申購和贖回的開放日和時間與一般開放式基金相同

C.QDII申購與贖回的程序、原則，申購份額和贖回金額的確定與一般開放式基金類似

D.QDII巨額贖回的處理方法與一般開放式基金完全不同

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤，巨額贖回的處理方法與一般開放式基金類似。QDII的申購、贖回渠道與一般開放式基金基本相同、QDII基金申購和贖回的開放日和時間與一般開放式基金相同、QDII申購與贖回的程序、原則，申購份額和贖回金額的確定與一般開放式基金類似。

2、協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果屬于（）?！締芜x題】

A.基金客戶售前服務(wù)

B.基金客戶售中服務(wù)

C.基金客戶售后服務(wù)

D.基金客戶理財服務(wù)

正確答案:B

答案解析:選項B正確，售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產(chǎn)品；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。

3、下列關(guān)于基金推介材料說法正確的是（）?！締芜x題】

A.登載基金的過往業(yè)績

B.使用“凈值歸一”等誤導(dǎo)投資人的表述

C.夸大或片面宣傳基金

D.違規(guī)承擔損失或承諾收益

正確答案:A

答案解析:選項A正確，基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：（1）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。（2）預(yù)測基金的投資業(yè)績。（3）違規(guī)承諾收益或者承擔損失。（4）詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機構(gòu)，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。（5）夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險、避險、有保障、高收益、無風險等可能使投資人認為沒有風險的或者片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述。（6）登載單位或者個人的推薦性文字。（7）基金宣傳推介材料所使用的語言表述應(yīng)當準確清晰，應(yīng)當特別注意：①在缺乏足夠證據(jù)支持的情況下，不得使用“業(yè)績穩(wěn)健”“業(yè)績優(yōu)良”“名列前茅”“位居前列” “首只”“最大”“最好” “最強”“唯一”等表述；②不得使用“坐享財富增長” “安心享受成長”“盡享牛市”等易使基金投資人忽視風險的表述；③不得使用“欲購從速”“申購良機”等片面強調(diào)集中營銷時間限制的表述；④不得使用 “凈值歸一”等誤導(dǎo)基金投資人的表述。（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

4、中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于（）人?！締芜x題】

A.2

B.3

C.5

D.10

正確答案:A

答案解析:選項A正確，中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。

5、按運作方式可以將分級基金分為（）。【單選題】

A.股票型分級基金和債券型分級基金

B.封閉式分級基金和開放式分級基金

C.簡單融資型分級基金和復(fù)雜型分級基金

D.主動投資型分級基金和被動投資型分級基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確，按運作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金和開放式分級基金。

6、（）賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權(quán)?！締芜x題】

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

正確答案:B

答案解析:選項B正確，基金當事人操縱證券市場等行為可能會引起證券市場價格的巨大波動，如果任其繼續(xù)交易，極有可能破壞正常的證券市場交易秩序，損害投資者的合法權(quán)益。因此，《證券投資基金法》賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權(quán)。

7、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點屬于（）?！締芜x題】

A.基金售前服務(wù)

B.基金售中服務(wù)

C.基金售后服務(wù)

D.基金理財服務(wù)

正確答案:A

答案解析:選項A正確，售前服務(wù)是指在開始基金投資操作前為客戶提供的各項服務(wù)。主要包括：介紹證券市場基礎(chǔ)知識、基金基礎(chǔ)知識，普及基金相關(guān)法律知識；介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點；深入調(diào)查分析投資者信息，開展投資者風險教育。售中服務(wù)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務(wù)。主要包括：協(xié)助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結(jié)果；推介符合適用性原則的基金；介紹基金產(chǎn)品；協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)。售后服務(wù)是指在完成基金投資操作后為投資者提供的服務(wù)。主要包括：提醒客戶及時核對交易確認；向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦法和路徑；定期提供產(chǎn)品凈值信息；基金公司、基金產(chǎn)品發(fā)生變動時及時通知客戶。

8、（）是證券投資基金在美國的稱謂?！締芜x題】

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

正確答案:A

答案解析:選項A正確，世界各國和地區(qū)對投資基金的稱謂有所不同，證券投資基金在美國被稱為“共同基金”，在英國和我國香港特別行政區(qū)被稱為“單位信托基金”，在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”，在日本和我國臺灣地區(qū)則被稱為“證券投資信托基金”。

9、對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管，不包括（）?！締芜x題】

A.基金銷售適用性監(jiān)管

B.對基金宣傳推介材料的監(jiān)管

C.對基金募集對象的限制

D.對基金銷售費用的監(jiān)管

正確答案:C

答案解析:選項C正確，對公開募集基金銷售活動的監(jiān)管主要涉及以下內(nèi)容：（1）基金銷售適用性監(jiān)管；（2）對基金宣傳推介材料的監(jiān)管；（3）對基金銷售費用的監(jiān)管。

10、私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）?！締芜x題】

A.私募證券投資基金

B.私募股權(quán)投資基金

C.集合資金信托

D.創(chuàng)業(yè)投資基金

正確答案:C

答案解析:選項C正確，私募基金的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)主要包括：私募證券投資基金、私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等。集合資金信托屬于信托公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。