2025年基金從業(yè)資格考試《基金基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理第十三章 基金的募集、交易與登記5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、開放式基金申購采用（）方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未（）到賬，則申購不成功?！締芜x題】

A.全額繳款；全額

B.部分繳款；全額

C.全額繳款；半數(shù)

D.部分繳款；半數(shù)

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：開放式基金申購采用全額繳款方式。若資金在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未全額到賬，則申購不成功。申購不成功或無效，款項(xiàng)將退回投資者賬戶。

2、下列關(guān)于基金申購和贖回的資金結(jié)算的說法中，錯(cuò)誤的是（）。【單選題】

A.資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)

B.清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為

C.交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過程

D.資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為明確所有的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息而進(jìn)行的

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D說法錯(cuò)誤，基金份額申購和贖回的資金清算是注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的投資者申購和贖回?cái)?shù)據(jù)信息進(jìn)行的。資金結(jié)算分清算和交收兩個(gè)環(huán)節(jié)。清算是按照確定的規(guī)則計(jì)算出基金當(dāng)事各方應(yīng)收應(yīng)付資金數(shù)額的行為。交收是基金當(dāng)事各方根據(jù)確定的清算結(jié)果進(jìn)行資金的收付，從而完成整個(gè)交易過程。

3、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為（）?！締芜x題】

A.50萬份或100萬份

B.30萬份或50萬份

C.30萬份或80萬份

D.50萬份或80萬份

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，投資者申購和贖回的基金份額需為最小申購和贖回單位的整倍數(shù)。我國ETF的最小申購和贖回單位一般為50萬份或100萬份。

4、（）是指不采用申購、贖回等交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為?！締芜x題】

A.開放式基金份額的轉(zhuǎn)換

B.開放式基金的非交易過戶

C.開放式基金份額轉(zhuǎn)托管

D.開放式基金份額凍結(jié)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，主要包括繼承、司法強(qiáng)制執(zhí)行等方式。

5、某投資者投資10000元認(rèn)購某開放式基金，認(rèn)購資金在募集期間產(chǎn)生的利息為3元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.2%，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）份?！締芜x題】

A.9 884.42

B.9 881.42

C.10000

D.9888

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，根據(jù)公式：凈認(rèn)購金額=認(rèn)購金額/（1+認(rèn)購費(fèi)率）=10 000/（1+1.2%）=9881.42元，認(rèn)購份額=（凈認(rèn)購金額+認(rèn)購利息）/基金份額面值=（9881.42 +3）/1=9884.42份。