2023年基金從業(yè)資格考試《基金法律法規(guī)》考試共100題，分為單選題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、基金行業(yè)自律管理的方式不包括（）。【單選題】

A.通過(guò)制定切實(shí)可行的工作計(jì)劃，大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)

B.建立行業(yè)教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)

C.加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深入研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展

D.通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，通過(guò)督察長(zhǎng)進(jìn)行定期檢查屬于基金管理公司內(nèi)部控制的內(nèi)容?；鹦袠I(yè)自律管理的方式主要是制定行業(yè)自律規(guī)則和業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)會(huì)員管理，大力開(kāi)展基金業(yè)宣傳活動(dòng)，樹(shù)立行業(yè)形象，正確引導(dǎo)社會(huì)公眾對(duì)基金市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)；建立行業(yè)從業(yè)人員教育培訓(xùn)體系，全面提高基金從業(yè)人員素質(zhì)；加大研究力度，對(duì)關(guān)系基金業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)、難點(diǎn)、熱點(diǎn)問(wèn)題進(jìn)行深人研究，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。

2、（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。【單選題】

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.詆毀他人

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，虛假記載是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為；誤導(dǎo)性陳述是指使投資者對(duì)基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述；重大遺漏是指披露中存在應(yīng)披露而未披露的信息，以至于影響投資者做出正確決策；詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)。如果基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)其他同行進(jìn)行詆毀、攻擊，借以抬高自己，則將被視為違反市場(chǎng)公平原則，擾亂市場(chǎng)秩序，構(gòu)成一種不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

3、《證券投資基金銷售管理辦法》規(guī)定，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)?！締芜x題】

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關(guān)的規(guī)范性文件，基金管理人可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

4、下列關(guān)于證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段的說(shuō)法中，正確的是（）?！締芜x題】

A.修訂后的《證券投資基金法》于2004年6月1日正式實(shí)施

B.2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立

C.1997年11月，當(dāng)時(shí)的國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》

D.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)異常出色，創(chuàng)歷史新高

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，1997年11月，當(dāng)時(shí)的國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》,為證券投資基金試點(diǎn)發(fā)展階段；A、D項(xiàng)屬于行業(yè)快速發(fā)展階段描述，B項(xiàng)屬于行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段。

5、基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)及基金份額發(fā)售公告中載明的有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息內(nèi)容包括（）。Ⅰ.基金銷售費(fèi)用收取的條件Ⅱ.基金銷售費(fèi)用收取的方式Ⅲ.基金銷售費(fèi)用收取的用途Ⅳ.基金銷售費(fèi)用收取的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金管理人應(yīng)當(dāng)在招募說(shuō)明書(shū)及基金份額發(fā)售公告中載明以下有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息內(nèi)容：（1）基金銷售費(fèi)用收取的條件、方式、用途和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)；（2）以簡(jiǎn)單明了的格式和舉例方式向投資人說(shuō)明基金銷售費(fèi)用水平；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他有關(guān)基金銷售費(fèi)用的信息事項(xiàng)。

6、場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的LOF基金份額注冊(cè)登記在（）?！締芜x題】

A.基金托管人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)

C.基金管理人的注冊(cè)登記系統(tǒng)

D.中央國(guó)債登記結(jié)算公司的注冊(cè)登記系統(tǒng)

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確，LOF份額的認(rèn)購(gòu)分場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)兩種方式。場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的開(kāi)放式基金注冊(cè)登記系統(tǒng)。場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)的基金份額注冊(cè)登記在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的證券登記結(jié)算系統(tǒng)。

7、在私募機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下關(guān)于合格投資者的說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.投資于單只私募基金的金額不得低于100萬(wàn)元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位Ⅲ.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于30萬(wàn)元的個(gè)人Ⅳ.合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人【單選題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人：（1）凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；（2）金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或者最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人（Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤）。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

8、以下不屬于證券投資基金特點(diǎn)的是（）?！締芜x題】

A.集合理財(cái)、專業(yè)管理

B.組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)

C.投入較少、回報(bào)較高

D.獨(dú)立托管、保障安全

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確，證券投資基金的特點(diǎn)包括：（1）集合理財(cái)、專業(yè)管理。（2）組合投資、分散風(fēng)險(xiǎn)。（3）利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)。 （4）嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明。（5）獨(dú)立托管、保障安全。

9、基金高管人員要維護(hù)其所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)要堅(jiān)持（）原則。【單選題】

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.基金管理公司利益優(yōu)先

C.風(fēng)險(xiǎn)最小化

D.利潤(rùn)最大化

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確，高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)，當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則；不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)。

10、以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的原則。【單選題】

A.審慎監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.保障投資人利益原則

D.合理原則

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確，基金監(jiān)管的原則有：保護(hù)投資人利益原則；適度監(jiān)管原則；高效監(jiān)管原則；依法監(jiān)管原則；審慎監(jiān)管原則；公開(kāi)、公平、公正原則。