2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 股本融資5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括（）。Ⅰ.制定和修改全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則 Ⅱ.接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng) Ⅲ.對(duì)主辦券商等全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管 Ⅳ.對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管 Ⅴ.組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》第八條，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的職能包括：①建立、維護(hù)和完善股票轉(zhuǎn)讓相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)和設(shè)施；②制定和修改全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則；③接受并審查股票掛牌及其他相關(guān)業(yè)務(wù)申請(qǐng)，安排符合條件的公司股票掛牌；④組織、監(jiān)督股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)；⑤對(duì)主辦券商等全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)參與人進(jìn)行監(jiān)管；⑥對(duì)掛牌公司及其他信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管；⑦管理和公布全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)信息；⑧中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他職能。

2、發(fā)行人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)文件，初次報(bào)送的材料份數(shù)是（）?！具x擇題】

A.原件1份，復(fù)印件3份

B.原件1份，復(fù)印件2份

C.原件1份，復(fù)印件5份

D.原件1份，復(fù)印件6份

正確答案:A

答案解析:發(fā)行人報(bào)送申請(qǐng)文件首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，初次報(bào)送應(yīng)提交原件1份，復(fù)印件3份；在提交發(fā)審委審核前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。

3、保薦代表人在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)M上市公司的以下情形，你認(rèn)為哪些是不合法規(guī)的行為？（）I.該公司9名董事均參加了公司的某次董事會(huì)，會(huì)議記錄中的簽名為9名董事II.董事甲經(jīng)公司董事會(huì)同意，將該公司的20萬(wàn)元借給了無(wú)關(guān)聯(lián)的某民營(yíng)企業(yè) III.監(jiān)事乙與該公司簽訂了價(jià)值300萬(wàn)元的貨物包銷(xiāo)臺(tái)同IV.總經(jīng)理丙經(jīng)公司董事會(huì)同意，將公司的一筆福利費(fèi)50萬(wàn)元存入他自己的賬戶(hù)，以準(zhǔn)備為員工購(gòu)買(mǎi)一批勞防用品V.投資總監(jiān)丁經(jīng)公司股東大會(huì)同意，將該公司的一個(gè)擬投資項(xiàng)目推薦給了他的一個(gè)朋友 【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.I、IV、V

C.II、III、IV

D.III、IV、V

正確答案:C

答案解析:根據(jù)以上信息可知保薦代表人在盡職調(diào)查中發(fā)現(xiàn)M上市公司不合法規(guī)的行為有:1.董事甲經(jīng)公司董事會(huì)同意，將該公司的20萬(wàn)元借給了無(wú)關(guān)聯(lián)的某民營(yíng)企業(yè) 2.監(jiān)事乙與該公司簽訂了價(jià)值300萬(wàn)元的貨物包銷(xiāo)臺(tái)同3.總經(jīng)理丙經(jīng)公司董事會(huì)同意，將公司的一筆福利費(fèi)50萬(wàn)元存入他自己的賬戶(hù)，以準(zhǔn)備為員工購(gòu)買(mǎi)一批勞防用品

4、證券發(fā)行募集文件存在虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失的，下列主體應(yīng)承擔(dān)何種法律責(zé)任？說(shuō)法正確的是（） Ⅰ.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 Ⅱ.除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 Ⅲ.除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則保薦人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 Ⅳ.除非證明無(wú)過(guò)錯(cuò)，否則控股股東應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《證券法》的規(guī)定，當(dāng)信息披露資料出現(xiàn)虛假陳述時(shí)，除發(fā)行人、上市公司外，其它法律主體要依過(guò)錯(cuò)責(zé)任原則或過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任原則承擔(dān)民事責(zé)任。發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷(xiāo)的證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)的是過(guò)錯(cuò)推定責(zé)任，即一旦行為人的行為致人損害就推定其主觀(guān)上有過(guò)錯(cuò)，除非其能證明自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)，否則應(yīng)承擔(dān)民事責(zé)任。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人承擔(dān)的是過(guò)錯(cuò)責(zé)任，即只有當(dāng)事人的主觀(guān)過(guò)錯(cuò)致人損失時(shí)，才承擔(dān)民事責(zé)任。Ⅳ項(xiàng)應(yīng)為，發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、 上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

5、根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)一一招股說(shuō)明書(shū)》（2006年修訂），發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽，發(fā)行人應(yīng)在概覽中披露的事項(xiàng)包括 （）。 Ⅰ.發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況 Ⅱ.發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù) Ⅲ.本次發(fā)行情況 Ⅳ.募股資金的主要用途 Ⅴ.發(fā)行人的股本結(jié)構(gòu)【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第1號(hào)一一招股說(shuō)明書(shū)》（2006年修訂）第二十一條和第二十二條，發(fā)行人應(yīng)設(shè)置招股說(shuō)明書(shū)概覽并在本部分起首聲明：“本概覽僅對(duì)招股說(shuō)明書(shū)全文作扼要提示。投資者作出投資決策前，應(yīng)認(rèn)真閱讀招股說(shuō)明書(shū)全文?！卑l(fā)行人應(yīng)在招股說(shuō)明書(shū)概覽中披露發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人的簡(jiǎn)要情況，發(fā)行人的主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)及主要財(cái)務(wù)指標(biāo)，本次發(fā)行情況及募集資金用途等。