2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第四章 債務融資5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、公開發(fā)行公司債券的受托管理人應當履行下列（ ）職責。 Ⅰ.持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項時，召集債券持有人會議 Ⅱ.對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向市場公告兩次受托管理事務報告 Ⅲ.在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況 Ⅳ.在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導發(fā)行人履行信息披露義務 Ⅴ.在債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:C

答案解析:《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》第五十條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券的受托管理人應當履行下列職責： （一）持續(xù)關(guān)注發(fā)行人和保證人的資信狀況、擔保物狀況、增信措施及償債保障措施的實施情況，出現(xiàn)可能影響債券持有人重大權(quán)益的事項時， 召集債券持有人會議；（二）在債券存續(xù)期內(nèi)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況；（三）對發(fā)行人的償債能力和增信措施的有效性進行全面調(diào)查和持續(xù)關(guān)注，并至少每年向市場公告一次受托管理事務報告； （四）在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督導發(fā)行人履行信息披露義務；（五）預計發(fā)行人不能償還債務時，要求發(fā)行人追加擔保，并可以依法申請法定機關(guān)采取財產(chǎn)保全措施；（六）在債券存續(xù)期內(nèi)勤勉處理債券持有人與發(fā)行人之間的談判或者訴訟事務；（七）發(fā)行人為債券設定擔保的，債券受托管理協(xié)議可以約定擔保財產(chǎn)為信托財產(chǎn)，債券受托管理人應在債券發(fā)行前或債券募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔保的權(quán)利證明或其他有關(guān)文件，并在擔保期間妥善保管； ( 八）發(fā)行人不能償還債務時，可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。

2、證券公司公開發(fā)行債券的，發(fā)行人應在幕集說明書及其摘要披露后（ ）日內(nèi)，將正式印刷的募集說明書報送相關(guān)機構(gòu)?！具x擇題】

A.5

B.7

C.10

D.15

正確答案:C

答案解析:根據(jù)《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第21號一一證券公司公開發(fā)行債券募集說明書》第十七條，發(fā)行人應在募集說明書及其摘要披露后10日內(nèi)，將正式印刷的募集說明書全文文本一式五份，分別報送中國證監(jiān)會及其在發(fā)行人注冊地的派出機構(gòu)。

3、中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行時必須披露的信息包括（         ）。Ⅰ.資金用途 Ⅱ.盈利預測 Ⅲ.集合票據(jù)債項評級Ⅳ.償債保障措施 Ⅴ.信用增進措施【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)所募集的資金應用于符合國家相關(guān)法律法規(guī)及政策要求的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動。企業(yè)在發(fā)行文件中應明確披露具體資金用途，任一企業(yè)在集合票據(jù)存續(xù)期內(nèi)變更募集資金用途均須經(jīng)有權(quán)機構(gòu)決議通過，并應提前披露。中小非金融企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應制定償債保障措施，并在發(fā)行文件中披露，包括信用增進措施、資金償付安排以及其他償債保障措施。企業(yè)發(fā)行集合票據(jù)應披露集合票據(jù)債項評級、各企業(yè)主體信用評級以及專業(yè)信用增進機構(gòu)（若有）主體信用評級。

4、證券公司公開發(fā)行債券的，應明確披露發(fā)行人、擔保人、持有本期債券且持有發(fā)行人（    ） 以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會議，并提出議案，但沒有表決權(quán)?！具x擇題】

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

正確答案:A

答案解析:《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準則第21號一一證券公司公開發(fā)行債券募集說明書》第七十九條規(guī)定，發(fā)行人應明確披露發(fā)行人、擔保人、持有本期債券且持有發(fā)行人10%以上股權(quán)的股東及其他重要關(guān)聯(lián)方可參加債券持有人會議，并提出議案，但沒有表決權(quán)。發(fā)行人應披露債券持有人會議的其他事宜。

5、證券公司發(fā)行債券應當由（ ）制訂方案。【選擇題】

A.發(fā)行人聘請的主承銷商

B.發(fā)行人監(jiān)事會

C.發(fā)行人董事會

D.發(fā)行人股東會

正確答案:C

答案解析:證券公司債券是指證券公司依法發(fā)行的、約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券。證券公司發(fā)行債券應當由董事會制訂方案，股東會對下列事項作出專項決議：①發(fā)行規(guī)模、期限、利率；②擔保；③募集資金的用途；④發(fā)行方式；⑤決議有效期；⑥與本期債券相關(guān)的其他重要事項。