2022年保薦代表人考試《投資銀行業(yè)務(wù)》考試共120題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第一章 保薦業(yè)務(wù)監(jiān)管5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、下列關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問(wèn)核程序的說(shuō)法正確的有（）?！具x擇題】

A.保薦項(xiàng)目的問(wèn)核程序?qū)⒃诔鯇彆?huì)的當(dāng)天進(jìn)行 ；

B.保薦項(xiàng)目需參加問(wèn)核程序的人員有簽字的保薦代表人、保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人和保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 ；

C.保薦項(xiàng)目的兩名保薦代表人填寫《問(wèn)核表》后，應(yīng)當(dāng)面謄寫該表所附承諾事項(xiàng)，并簽字確認(rèn)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核一處、二處應(yīng)分別對(duì)保薦項(xiàng)目問(wèn)核情況進(jìn)行評(píng)價(jià)并轉(zhuǎn)審核五處

正確答案:C

答案解析:A項(xiàng)，《關(guān)于保薦項(xiàng)目盡職調(diào)查情況問(wèn)核程序的審核指引》發(fā)布后申報(bào)的保薦項(xiàng)目，將在見面會(huì)召開當(dāng)天進(jìn)行問(wèn)核，發(fā)布前申報(bào)但尚未通過(guò)發(fā)審會(huì)審核的保薦項(xiàng)目，將在初審會(huì)前進(jìn)行問(wèn)核。BD兩項(xiàng)，保薦機(jī)構(gòu)所保薦項(xiàng)目的見面會(huì)召開當(dāng)天，審核一處和二處審核人員共同約請(qǐng)?jiān)擁?xiàng)目的簽字保薦代表人與保薦機(jī)構(gòu)的保薦業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或保薦業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人，詢問(wèn)該項(xiàng)目的盡職調(diào)查工作情況，要求當(dāng)場(chǎng)填寫《關(guān)于保薦項(xiàng)目重要事項(xiàng)盡職調(diào)查情況問(wèn)核表》，并提醒其未盡到勤勉盡責(zé)的法律后果?！秵?wèn)核表》由審核一處、二處審核人員臨時(shí)保管，在該項(xiàng)目封卷時(shí)放入原件存檔。審核人員應(yīng)對(duì)問(wèn)核情況進(jìn)行評(píng)價(jià)并轉(zhuǎn)審核五處。

2、持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書?！具x擇題】

A.5

B.10

C.15

D.20

正確答案:B

答案解析:持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起的10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書。保薦機(jī)構(gòu)法定代表人和保薦代表人應(yīng)當(dāng)在保薦總結(jié)報(bào)告書上簽字。

3、證券業(yè)從業(yè)人員不包括（）。【選擇題】

A.證券公司的管理人員、業(yè)務(wù)人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人 ；

B.基金托管和銷售機(jī)構(gòu)中從事基金托管或銷售業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員

C.從事上市公司并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員 ；

D.專門從事證券業(yè)研究的大學(xué)教授

正確答案:D

答案解析:除ABC三項(xiàng)外，證券業(yè)從業(yè)人員還包括：①基金管理公司的管理人員和業(yè)務(wù)人員，②證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的管理人員和業(yè)務(wù)人員，③證券市場(chǎng)資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)中從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員；④協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員。

4、發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列（)情形之一或在1個(gè)自然年度內(nèi)兩次以上出現(xiàn)下述事項(xiàng)且排名前10的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)自確認(rèn)之日起3個(gè)月內(nèi)或12月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦。I.關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的5%II.違規(guī)為他人提供擔(dān)保涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%III.違規(guī)購(gòu)買或出售資產(chǎn)、借款、委托資產(chǎn)管理等，涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的10%，或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%IV.高管人員侵占發(fā)行人利益，受到行政處罰或者被追究刑事責(zé)任V.大股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用發(fā)行人資源，涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)5%【組合型選擇題】

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正確答案:D

答案解析:I項(xiàng)，關(guān)聯(lián)交易顯失公允或程序違規(guī)，涉及金額超過(guò)前一年末經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的5%,或者影響損益超過(guò)前一年經(jīng)審計(jì)凈利潤(rùn)的10%。

5、保薦人在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)對(duì)發(fā)行人的貨幣資金進(jìn)行核查，采取的措施不包括（）。Ⅰ.抽查貨幣資金明細(xì)賬，重點(diǎn)核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業(yè)務(wù)背景，判斷其存在的風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實(shí)性Ⅲ.分析金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)形成的原因及其影響Ⅳ.關(guān)注報(bào)告期貨幣資金的期初余額、本期發(fā)生額和期末余額Ⅴ.抽查相應(yīng)的單證和合同，對(duì)賬齡較長(zhǎng)的大額應(yīng)收賬款，分析其他應(yīng)收款發(fā)生的業(yè)務(wù)背景，核查其核算依據(jù)的充分性，判斷其收回風(fēng)險(xiǎn)【組合型選擇題】

A.Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:根據(jù)《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》第七章第五十條和第五十一條規(guī)定，保薦人在盡職調(diào)查過(guò)程中應(yīng)對(duì)發(fā)行人的貨幣資金進(jìn)行核查，采取的措施應(yīng)包括：抽查貨幣資金明細(xì)賬，重點(diǎn)核查大額貨幣資金的流出和流人，分析是否存在合理的業(yè)務(wù)背景，判斷其存在的風(fēng)險(xiǎn)；核查大額銀行存款賬戶，判斷其真實(shí)性；分析金額重大的未達(dá)賬項(xiàng)形成的原因及其影響；關(guān)注報(bào)告期貨幣資金的期初余額、本期發(fā)生額和期末余額。