2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券從業(yè)人員管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取（）等監(jiān)管措施?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風險控制指標監(jiān)管報表，或者風險控制指標監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責令改正、監(jiān)管談話、責令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

1、【選擇題】

A.獨立性

B.客觀性

C.公正性

D.一致性

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券評級機構(gòu)及證券資信評級業(yè)務(wù)人員從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當采用一致的評級標準和工作程序。

1、【組合型選擇題】

A.I、III

B.II、IV

C.I、IV

D.II、III

正確答案:A

答案解析:選項A正確：經(jīng)營機構(gòu)告知投資者不適合購買相關(guān)產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)，投資者仍主動要求購買風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當做到：

1、證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自離任之日起（）內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)?！具x擇題】

A.15日

B.20日

C.1個月

D.2個月

正確答案:D

答案解析:選項D正確：《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司高級管理人員離任的，公司應(yīng)當對其進行審計，并自離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

1、下列關(guān)于證券分析師條件的說法中，錯誤的是（）?！具x擇題】

A.具備證券從業(yè)資格

B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上

C.具有證券專業(yè)知識

D.具備行業(yè)分析的學科背景

正確答案:D

答案解析:選項D說法錯誤：投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員（證券分析師），必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗（選項A、B、C正確）。并沒有要求具備行業(yè)分析的學科背景。（選項D錯誤）