2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第三章 證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列各項中，屬于證券研究報告可使用的信息來源的有（ ）。【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項D正確：證券研究報告可使用的信息來源包括：

1、客戶信用資金賬戶是客戶在存管銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)的賬戶，該賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的（）級賬戶?！具x擇題】

A.一

B.二

C.三

D.四

正確答案:B

答案解析:選項B正確：客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的二級賬戶，用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據(jù)。

1、下列說法錯誤的是（）?！具x擇題】

A.

B.證券公司應(yīng)建立健全客戶賬戶開戶管理制度、操作流程和風險識別、評估與控制體系，確保風險可測、可控、可承受

C.證券公司只能在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶

D.證券公司在受理客戶開戶申請時，應(yīng)當要求客戶出具真實有效的身份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核

正確答案:C

答案解析:選項C符合題意：證券公司可以在經(jīng)營場所內(nèi)為客戶現(xiàn)場開立賬戶，也可以通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會認可的其他方式為客戶開立賬戶。

1、主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的文件包括（）?！窘M合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：主辦券商申請新增業(yè)務(wù)的，應(yīng)當向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交：

1、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當具備下列條件（）。
Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿2年
Ⅱ.公司高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰
Ⅲ.財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:B

答案解析:選項B符合題意：Ⅰ項的正確表述應(yīng)該為：經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年。