2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券從業(yè)人員管理5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、證券從業(yè)資格考試由（）統(tǒng)一組織。【選擇題】

A.深圳證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.上海證券交易所

D.中國證監(jiān)會

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：證券從業(yè)資格考試由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織。參加考試的人員考試合格的，取得從業(yè)資格。

1、證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范（）?！窘M合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：證券公司在對研究咨詢業(yè)務(wù)進(jìn)行內(nèi)部控制的過程中，應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息、誤導(dǎo)投資者、無資格執(zhí)業(yè)、違規(guī)執(zhí)業(yè)，以及利益沖突等的風(fēng)險(xiǎn)。

1、證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)?！窘M合型選擇題】

A.I、III

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵循審慎、實(shí)質(zhì)重于形式的原則，計(jì)算各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。

1、下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，可以對其實(shí)施證券市場禁入措施的是（）。
Ⅰ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員
Ⅱ.證券公司的控股股東
Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員
Ⅳ.證券公司的董事【組合型選擇題】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:

選項(xiàng)C正確：下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以根據(jù)情節(jié)嚴(yán)重的程度，采取證券市場禁入措施：

（1）發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，其他信息披露義務(wù)人或者其他信息披露義務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅰ正確）

（2）發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅱ正確）

（3）證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券從業(yè)人員；（Ⅳ正確）

（4）證券公司的控股股東、實(shí)際控制人或者證券公司控股股東、實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；

（5）證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員和證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際控制人或者證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員；（Ⅲ正確）

（6）證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內(nèi)設(shè)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者其他證券投資基金從業(yè)人員；

（7）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的有關(guān)責(zé)任人員。

1、下列人中，不符合參與證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）?！具x擇題】

A.甲某，年滿20周歲，本科文化

B.乙某，年滿18周歲，大專文化

C.丙某，年滿20周歲，初中文化

D.丁某，年滿20周歲，高中文化

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。