2019年證券從業(yè)資格考試《證券基本法律法規(guī)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。小編為您整理第二章 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)管理規(guī)范5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、【組合型選擇題】

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：在自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制方面，證券公司應(yīng)當(dāng)：

1、中國人民銀行某支行對轄區(qū)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)査發(fā)現(xiàn)，A證券公司營業(yè)部對客戶留存身份證明文件無限期1038戶，開戶申請書無職業(yè)425戶，無國籍20戶。該營業(yè)部對客戶留存身份證明文件失效102戶，其中失效后存在交易的61戶。上述悄況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以限期改正，并處（）萬元罰款的行政處罰?！具x擇題】

A.3

B.5

C.10

D.50

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：本題中所述情況違反了《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》第十一條及第十九條識別與持續(xù)識別客戶身份的相關(guān)規(guī)定，人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對該證券公司營業(yè)部處以期限改正，并處3萬元罰款的行政處罰。

1、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為（）類?！具x擇題】

A.2

B.3

C.4

D.5

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：依據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者可以劃分為三類。

1、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備的條件不包括（）?！具x擇題】

A.具有中華人民共和國國籍，品行良好、正直誠實(shí)，具有良好的職業(yè)道德

B.未受過刑事處罰或者與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的嚴(yán)重行政處罰

C.具有高中以上學(xué)歷

D.具有從事期貨業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)歷

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C符合題意：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得期貨投資咨詢從業(yè)資格，必須具備下列條件：（8）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

1、對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)（）。【選擇題】

A.提交大額交易報(bào)告

B.提交可疑交易報(bào)告

C.分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告

D.不予理睬

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C正確：對于既屬于大額交易又屬于可疑交易的交易，證券公司應(yīng)當(dāng)分別提交大額交易報(bào)告和可疑交易報(bào)告。