2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。幫考網(wǎng)為大家?guī)?lái)了歷年真題10道，附答案解析，下面一起來(lái)具體了解一下！

1、下列對(duì)基金份額持有人與管理人之間的關(guān)系認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是( )?！具x擇題】

A.是委托人、受益人與受托人的關(guān)系

B.基金份額持有人是基金資產(chǎn)的終極所有者和基金投資收益的受益人；基金管理人則是接受基金份額持有人的委托，負(fù)責(zé)對(duì)所籌集的資金進(jìn)行具體的投資決策和日常管理

C.是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系

D.是相互制衡的關(guān)系

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：基金管理人與托管人的關(guān)系是相互制衡的關(guān)系?；鸱蓊~持有人與基金管理人之間的關(guān)系是委托人、受益人與受托人的關(guān)系，也是所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的關(guān)系。

2、中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括()。【組合型選擇題】

Ⅰ.香港聯(lián)合交易所

Ⅱ.深圳證券交易所

Ⅲ.上海證券交易所

Ⅳ.臺(tái)灣證券交易所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D正確：中國(guó)資本市場(chǎng)體系的主板市場(chǎng)包括深圳證券交易所(Ⅱ正確)和上海證券交易所(Ⅲ正確)。

3、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，()是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。【選擇題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.監(jiān)察委員會(huì)

D.總經(jīng)理

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》第十七條規(guī)定，會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

4、依據(jù)()，可將優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股?！具x擇題】

A.優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)

正確答案:D

答案解析:

選項(xiàng)D正確：依據(jù)優(yōu)先股息在當(dāng)年未能足額分配時(shí)，能否在以后年度補(bǔ)發(fā)，可將優(yōu)先股分為累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股；

選項(xiàng)A：根據(jù)在一定條件下，優(yōu)先股能否由原發(fā)行的股份公司出價(jià)贖回，分為可贖回優(yōu)先股和不可贖回優(yōu)先股；

選項(xiàng)B：根據(jù)在公司營(yíng)利較多的年份里，優(yōu)先股除了獲得固定的股息以外，能否參與或部分參與本期剩余營(yíng)利的分配，分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股；

選項(xiàng)C：根據(jù)在一定條件下能否轉(zhuǎn)換成另一種優(yōu)先股，分為可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股。

5、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是()?！具x擇題】

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

正確答案:C

答案解析:選項(xiàng)C說(shuō)法錯(cuò)誤：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶(hù)和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)(選項(xiàng)B正確)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系(選項(xiàng)D正確)，還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系(選項(xiàng)C錯(cuò)誤)。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù)，即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托，兩者就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同(選項(xiàng)A正確)，不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容，而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。

6、被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的人員()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.可以擔(dān)任上市公司的高級(jí)管理人員

Ⅱ.不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)

Ⅲ.不得繼續(xù)擔(dān)任原上市公司董事

Ⅳ.不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》，被認(rèn)定為市場(chǎng)禁入者的，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)(Ⅱ項(xiàng)正確)或者擔(dān)任原上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外(Ⅲ項(xiàng)正確)，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)(Ⅳ項(xiàng)正確)或者擔(dān)任其他上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)(Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤)。

7、股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括()。【組合型選擇題】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:選項(xiàng)D符合題意：股權(quán)類(lèi)期權(quán)包括三種類(lèi)型：?jiǎn)沃还善逼跈?quán)(Ⅰ正確)、股票組合期權(quán)(Ⅱ正確)和股票指數(shù)期權(quán)(Ⅳ正確)。

8、從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種()?！具x擇題】

A.期權(quán)

B.遠(yuǎn)期

C.期貨

D.互換

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：從產(chǎn)品屬性看，權(quán)證是一種期權(quán)類(lèi)金融衍生產(chǎn)品。權(quán)證與交易所交易期權(quán)的主要區(qū)別在于，交易所掛牌交易的期權(quán)是交易所制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約，具有同一基礎(chǔ)資產(chǎn)、不同行權(quán)價(jià)格和行權(quán)時(shí)間的多個(gè)期權(quán)形成期權(quán)系列進(jìn)行交易；而權(quán)證則是權(quán)證發(fā)行人發(fā)行的合約，發(fā)行人作為權(quán)利的授予者承擔(dān)全部責(zé)任。

9、曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時(shí)間一般為自權(quán)證上市之日起()。【選擇題】

A.6個(gè)月以上24個(gè)月以下

B.6個(gè)月以上12個(gè)月以下

C.3個(gè)月以上24個(gè)月以下

D.3個(gè)月以上12個(gè)月以下

正確答案:A

答案解析:選項(xiàng)A正確：權(quán)證的存續(xù)時(shí)間即權(quán)證的有效期，超過(guò)有效期，權(quán)證自動(dòng)失效。曾在上海證券交易所、深圳證券交易所上市交易的權(quán)證，存續(xù)時(shí)間一般為自權(quán)證上市之日起6個(gè)月以上24個(gè)月以下。

10、全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約是由美國(guó)堪薩斯交易所推出的()?！具x擇題】

A.國(guó)際市場(chǎng)貨幣IMM

B.價(jià)值線(xiàn)指數(shù)期貨合約

C.國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券

D.S&；；P500指數(shù)期貨合約

正確答案:B

答案解析:選項(xiàng)B正確：1982年，美國(guó)堪薩斯交易所推出全球首個(gè)股票指數(shù)期貨合約——價(jià)值線(xiàn)指數(shù)期貨合約；芝加哥期貨交易所則緊隨其后，同年推出了S&；；P500指數(shù)期貨合約。

以上就是幫考網(wǎng)為大家?guī)?lái)的證券《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考試歷年真題10道。希望各位考生提前做好計(jì)劃，積極備考，在考試中發(fā)揮出色，順利通過(guò)考試!