2022年證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》考試共100題，分為選擇題和組合型選擇題。今天幫考網(wǎng)為大家?guī)砹藲v年真題10道，附答案解析，供各位小伙伴考前自測提升，下面就和幫考網(wǎng)一起來具體了解一下！

1、2006年1月24日，()發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，批準(zhǔn)在全國銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點?！具x擇題】

A.中國農(nóng)業(yè)銀行

B.中國人民銀行

C.中國建設(shè)銀行

D.中國民生銀行

正確答案:B

答案解析:選項B正確：2006年1月24日，中國人民銀行發(fā)布了《關(guān)于開展人民幣利率互換交易試點有關(guān)事宜的通知》，批準(zhǔn)在全國銀行間同業(yè)拆借中心開展人民幣利率互換交易試點。

2、根據(jù)證監(jiān)會的規(guī)定，可以接受證券公司提供IB業(yè)務(wù)的期貨公司有()。【組合型選擇題】

Ⅰ.證券公司全資擁有的期貨公司

Ⅱ.證券公司控股的期貨公司

Ⅲ.與證券公司被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司

Ⅳ.與證券公司無業(yè)務(wù)往來的公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券公司只能接受其全資擁有(Ⅰ正確)或控股的(Ⅱ正確)、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)(Ⅲ正確)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

3、根據(jù)委托訂單的數(shù)量，委托指令包括()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.整數(shù)委托

Ⅱ.零數(shù)委托

Ⅲ.買進(jìn)委托

Ⅳ.賣出委托

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A正確：根據(jù)委托訂單數(shù)量，委托指令包括整數(shù)委托(Ⅰ正確)和零數(shù)委托(Ⅱ正確)；根據(jù)買賣證券的方向，委托指令有買進(jìn)委托和賣出委托。

4證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)( )?！窘M合型選擇題】

I 協(xié)助辦理開戶手續(xù)

II 接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣

III 提供期貨行情信息

IV 提供交易設(shè)施

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

正確答案是：C

答案解析：介紹經(jīng)紀(jì)商不能接受委托為投資者進(jìn)行證券買賣。

5、下列關(guān)于利率對股票價格影響的說法，正確的有()?！窘M合型選擇題】

Ⅰ.利率上升，股票價格水平下跌

Ⅱ.利率上升，股票價格水平上升

Ⅲ.利率影響資金流向，從而影響股票價格

Ⅳ.利率影響公司盈利，從而影響股票價格

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:D

答案解析:

選項D符合題意：中央銀行調(diào)整基準(zhǔn)利率的高低，對證券價格產(chǎn)生影響。一般來說，利率下降時，股票價格就上升；而利率上升時，股票價格就下降(Ⅰ正確)。原因有：

(1)利率是計算股票內(nèi)在投資價值的重要依據(jù)之一。當(dāng)利率上升時，同一股票的內(nèi)在投資價值下降，從而導(dǎo)致股票價格下跌；反之則股價上升。

(2)利率水平的變動直接影響到公司的融資成本，從而影響股票價格。利率低，可以降低公司的利息負(fù)擔(dān)，增加公司盈利，股票價格也將隨之上升；反之，利率上升，股票價格下跌。(Ⅳ正確)

(3)利率降低，部分投資者將把儲蓄投資轉(zhuǎn)成股票投資；需求增加，促成股價上升；反之，若利率上升，一部分資金將會從證券市場轉(zhuǎn)向銀行存款，致使股價下降。(Ⅲ正確)

6、只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于()。【選擇題】

A.美式期權(quán)

B.歐式期權(quán)

C.看跌期權(quán)

D.看漲期權(quán)

正確答案:B

答案解析:選項B正確：按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)。歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行；美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行；修正的美式期權(quán)也稱為“百慕大期權(quán)”或“大西洋期權(quán)”，可以在期權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行。

7、根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是( )。【組合型選擇題】

Ⅰ.信用評級機(jī)構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則

Ⅱ.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告

Ⅲ.交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機(jī)構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查

Ⅳ.信用評級機(jī)構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案:A

答案解析:選項A符合題意：根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，交易商協(xié)會可對信用評級機(jī)構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期或不定期的業(yè)務(wù)調(diào)查。故第Ⅲ項說法錯誤。

8、證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣()億元?！具x擇題】

A.30

B.50

C.60

D.70

正確答案:C

答案解析:選項C正確：證券金融公司的組織形式為股份有限公司，根據(jù)國務(wù)院的決定設(shè)立，其注冊資本不少于人民幣60億元。注冊資本為實收資本，其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。證券金融公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的選任，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)；變更名稱、注冊資本、股東、住所、職責(zé)范圍，制定或者修改公司章程，設(shè)立或者撤銷分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會備案。

9、荷蘭人阿德里安·范·凱特維奇于1774年創(chuàng)立的名叫“團(tuán)結(jié)就是力量”的投資信托據(jù)信是世界上第一個()?！具x擇題】

A.結(jié)構(gòu)型基金

B.封閉式投資基金

C.開放式投資基金

D.交易所交易基金

正確答案:B

答案解析:選項B正確：荷蘭人阿德里安·范·凱特維奇于1774年創(chuàng)立的名叫“團(tuán)結(jié)就是力量”的投資信托據(jù)信是世界上第一個封閉式投資基金。

10、()是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券?！具x擇題】

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.企業(yè)債券

C.權(quán)證

D.普通股票

正確答案:C

答案解析:選項C正確：權(quán)證是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人(簡稱發(fā)行人)發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

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